发布部门: 科学技术部
发布文号:
各有关单位：
按照《科研院所技术开发研究专项资金管理暂行办法》的有关规定，我部将于2011年6月24日至2011年8月18日受理2012年度科研院所技术开发研究专项资金申报。请按照有关要求（见附件）认真做好申报工作。
附件
1. 科研院所技术开发研究专项资金申报要求
2. 科研院所技术开发研究专项资金研究开发规划
3. 科研院所技术开发研究专项资金申请书
科技部科研条件与财务司
二○一一年六月二十二日
附件1：
科研院所技术开发研究专项资金申报要求
根据《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006— 2020年）》的要求，为加速中央级科研单位开发研究实力和持续创新能力的提升，促进科研院所的改革和发展，充分发挥专项资金的使用效益，进一步明确了2012年度科研院所技术开发研究专项资金（以下简称“专项资金”）任务申报的有关事项。各单位要严格按照要求，认真组织做好申报工作。
一、申报内容
各单位需要报送的材料主要是《科研院所技术开发研究专项资金申请书》（简称《资金申请书》）和《科研院所技术开发研究专项资金研究开发规划》（简称《研发规划》）。
（一）《科研院所技术开发研究专项资金研究开发规划》（仅需转制科研院所提交，国家工程技术研究中心和国家各部委保留科研院所无需提交；每家转制院所仅限提交一份规划。对具有多个任务申报指标的转制院所，以申报系统中与最先提交的《资金申请书》一起申报的《研发规划》为该院所的正式申报规划），是转制科研院所在规划期内申报专项资金及其研究任务的重要依据。自2007年度开始，原则上转制院所每3年上报1次《研发规划》。
在本次申报工作中，2010及2011年度申报过《研发规划》的转制院所，因《研发规划》在有效期内，本次不需申报；2009年度申报的《研发规划》已超出有效期以及2010、2011年度未进行专项资金申报的转制院所需申报《研发规划》（本次申报的《研发规划》有效期为2012-2014年度）。在制定《研发规划》中应注意以下事项：
申报单位应结合自身的行业定位、优势研究开发领域及市场竞争能力，凝炼1～2个拟重点发展并可能实现成果产业化的技术研发方向，作为本单位申请专项资金开展研究开发工作的主要方向，并围绕这些重点研发方向进行三年期的规划。通过专项资金相对持续、集中的支持，实现本单位在该方向上的技术突破和产业拓展，以及面向行业的技术辐射和转移，以提升单位的自主创新能力和核心竞争力，推动单位的可持续发展。
（ 注：《研发规划》中所指的技术研发方向，既不是泛泛的行业或技术领域、也不是具体的单项研发内容，而应是由一系列关联程度密切的技术问题及研发目标所构成的有机整体。如“资源环境相关技术研究”、“环境保护与污染治理”均不属于技术研发方向，“工业废水处理技术及工艺”则可归为一个技术研发方向，各单位在组织申报时应对此予以特别注意。）
转制院所在编制《研发规划》时，应遵循实事求是、客观合理、操作性强的原则。《研发规划》是在规划期内，对各转制科研院所提出的具体专项资金申请是否给予支持的重要评价依据，各单位提交的专项资金申请应紧密围绕2010、2011年度已报或本次申报的《研发规划》中所提出的重点技术研发方向展开。
（二）《科研院所技术开发研究专项资金申请书》（各类申报单位均需提交），是申报单位申请当年科研院所技术开发研究专项资金的重要文件。各类申报单位每年均需认真组织编制《资金申请书》。其中转制科研院所申报的当年任务需求必须属于有效《研发规划》中所提出的重点技术研发方向范畴，并在《资金申请书》中明确申报任务与《研发规划》中所提出的重点技术研发方向之间的关系。
二、申报方式和时间
（一）采取网上全文申报和纸件公文报送相结合的办法。
报送时间：2011年6月24日～8月18日。
（二）为保证数据的合法性和安全性，网上申报需输入识别码：******（申报识别码已随文件下发）。主管部门只有在根据申报指标确定正式申报的任务承担单位后，方可向申报单位授予该识别码。任何人不得向无申报资格的单位和个人透露网上申报识别码。
三、申报材料
（一）各单位要按照《科研院所技术开发研究专项资金管理暂行办法》的规定及《申报要求》，认真组织申报，并保证申报材料的真实性和完整性。
（二）作为形式审查的重要内容之一，申报材料中需对单位自筹资金的来源、形式、构成比例及金额等进行详细说明。根据近年来专项资金预算评估情况及专项资金支持强度，建议申报单位根据自身规模、实施条件、项目任务等客观需求，实事求是，合理提出预算额度，避免审核批复预算与申报预算差距过大，影响工作顺利开展。
（三）申报材料包括纸件申报材料和网上申报材料。申报单位的纸件申报材料必须通过申报系统直接打印，以保证与网上正式提交的申报材料完全一致。
1、纸件申报材料包括：
（1）科研院所技术开发研究专项资金研究开发规划（2009年度申报已到期及2010、2011年度未进行专项资金申报的转制院所需填报）；
（2）2012年度科研院所技术开发研究专项资金申请书；
同时，作为提交该申请书必须的附件材料，各申报单位进行任务申报时，必须提交任务研究所涉及主要关键技术的国内外查新报告。
（3）申报单位2010年度主要财务报表（财务报表作为附件附在《资金申请书》之后提交。企业单位提供经会计师事务所审计后的资产负债表、利润表；事业单位提供已上报财政的主要财务报表。）
2.网上申报材料包括：
（1）科研院所技术开发研究专项资金研究开发规划（2009年度申报已到期及2010、2011年度未进行专项资金申报的转制院所需填报）；
（2）2012年度科研院所技术开发研究专项资金申请书。
（四）纸件申报材料用a4纸打印、装订、盖章后，一式六份分别使用9号信封封装后报送（《研发规划》和《资金申请书》须分别打印、装订）。不论资金申请是否得到资助，申报材料一律不予退还。
四、网上申报程序
（一）网上申报步骤：
1.进入申报主页：http：//www.most.gov.cn/tjcw/tczxgz/kyysjj/
2.进入“关于申报2012年度科研院所技术开发研究专项资金的通知”，仔细阅读有关说明和注意事项。
（二）进入申报注册程序：点击“注册申报账号”进入申报注册程序，根据网页要求输入申报识别码、单位名称、单位代码、资金任务名称并自行设置申报口令；看到“账号已成功建立”后，表明申报注册成功，可以进入申报或查询打印程序。为便于今后查询修改和保证申报资料的安全，请务必保存好注册信息。
（三）进入申报、查询程序：进入申报网页后，点击“资金申报、管理”，进入资金申报及查询网页。根据网页提示输入资金任务信息，必须与申报注册时输入的信息一致，然后点击“发送”，经系统验证后，可以根据需要进入“申报编辑”或“查询打印”程序，进行申报、修改、查询、打印等工作。
（四）申报单位不得通过电子邮件发送申报材料。
五、其他注意事项
（一）请认真、如实填报单位有关信息，如单位名称、账号、开户行、联系电话等（账号中的单位名称应与申报单位名称完全一致。另：工程中心类申报单位，如拥有独立账号，应填其独立账号信息；如无独立账号，应填依托单位的账号信息，账号中的单位名称应填依托单位名称）。如申报工作完成后单位信息发生变化，请在网上查询立项情况时予以改正，并同时以纸件公文形式报送科技部。
（二）纸件申报材料请直接使用特快专递邮寄，任何单位不得来人报送或汇报情况。邮寄地址：北京市海淀区首体南路二号附楼2层，邮编：100044，科技部科研院所技术开发研究专项资金申报工作组收。
（三）申报期间不接受电话咨询，如有问题请发电子邮件咨询。e-mail地址：wangpeng@most.cn
（四）申报及评估期间不接受来人或通过电话、电子邮件探询有关资金申报及评估情况；有关专项资金任务的评估进度和审批结果，可通过各自的申报口令在网上查询。
（五）不得向评估机构以任何方式探询资金的申报及评估情况。对违反上述规定并对资金管理工作造成影响的，将取消申报资格，请各单位予以协助。
（六）根据近年来专项资金的申报情况，建议申报单位在编制完申报材料并进行必要的检查、核对后，即可通过申报系统正式提交，避免在临近申报截止日期突击申报。
附件2：
科研院所技术开发研究专项资金
研究开发规划
编制单位： （公章）
单位代码：
法定代表人： （签章）
重点研发方向1：
重点研发方向2：
规 划 起 止：______年度～______年度
编 制 日 期：______年______月
中华人民共和国科学技术部制
《科研院所技术开发研究专项资金研究开发规划》
编制说明
1.本规划为转制院所在规划起止年度内申请专项资金资助的重要依据。申报单位应根据本单位的主要研发业务、优势技术领域和发展目标，结合以往所获得的专项资金资助情况，凝炼1～2个拟重点发展并可能实现成果产业化的技术研发方向，对单位欲申请专项资金开展的研究开发工作进行三年规划。在规划有效期内，一家申报单位仅可申报一份规划。
2.本规划中所指的技术研发方向，其外延不能太过宽泛，也不能太过具体细化到某一项目，而应是由一系列关联程度密切的技术问题及研发目标所构成的有机整体。如“资源环境相关技术研究”、“环境保护与污染治理”均不属于本规划所指的技术研发方向， “工业废水处理技术及工艺”则可归为一个技术研发方向。
3.本规划封面中的“重点研发方向”应按上述要求填写，其文字表述应简洁明确（每一方向名称不得超过20个汉字），并与规划第二和第四部分中的相应内容保持一致。
4.规划中各项内容须认真填写。各表内栏目及文字阐述部分不得空缺，文字阐述应清晰、简明扼要、重点突出，相应表格中无该项内容时应填报“/”。
5.“编制单位”名称用申报单位的全称填写，不能省略；单位代码须与科学事业费决算所用代码一致。
6.“研发人员总数”、“高级研发人员”和“45岁以下高级研发人员”均按在职人员中的相关人员情况填报。
7.“国家工程技术（研究）中心”，既包含科技部认定的国家工程技术研究中心，也包含国家发改委认定的国家工程技术中心。
8.“单位前三年研发情况”部分的表内栏目，指科技部下发本次专项资金申报通知时的前3年期间单位相关情况；无“前3年”字样的其他表内栏目，按进行任务申报时单位的当年数据填报。如2011年科技部下发2012年度专项资金申报通知时，计划书中的“前3年”数据按2011年的前3年，即2008年、2009年和2010年填报，其他数据按2011年度相关信息填报。
9.“自外部获得的研发经费”指申报单位从本单位以外的各种渠道所获得的科研经费。包括从单位主管部门、中央各部委、各省、市地方、企业及国际合作获得的科研经费。
10.“获奖情况”中，“国家级”奖励是指国家自然科学奖、国家技术发明奖和国家科技进步奖；“省级”奖励是指各省、直辖市和自治区的自然科学奖、技术发明奖和科技进步奖；除此之外的其他奖项均不得计入。
11. 本规划应通过科技部网站上发布的申报系统填报，统一使用小四号宋体字填报，并通过申报系统直接打印出纸件。规划书（含封面）的文字篇幅不得超过30页，使用a4纸。
12. 本规划通过网络报送，同时纸件材料一式六份报科学技术部。
一、单位主要研发业务及研发条件
1、本单位所属行业及单位在行业中的定位；单位主营业务及组织结构情况说明。（“定位”指单位自身在行业中的定位及发展方向；单位组织结构情况中重点阐述单位包括哪些业务部门及各业务部门所开展的主要业务。）
2、本单位的主要技术研发方向、在国内外的地位及实力情况、人才、设备、设施条件，以及承担过的外部科技项目和所取得的成果情况。（针对主要技术研发方向分别进行说明。）
二、专项资金研究开发规划
1、单位申请专项资金资助，计划三年内用于重点发展的技术研发方向。（限提1～2个方向，对所提方向应分别列示，阐述用语应简洁、明确，具体要求见规划编制说明。所列规划方向与规划书封面及第四部分相关表格中所填写的研发方向1、2文字表述必须一致。）
2、必要性分析（本部分内容应按每个方向分别进行详细阐述。）
2.1 选择上述技术研发方向的原因（国家、行业对该类技术的需求情况；相关研发成果的产业化及市场前景等。）
2.2技术研发所选方向与本单位整体发展目标之间的关系（可从推动单位战略调整和结构优化、拓宽单位技术服务领域、提高单位的持续创新和发展能力、对行业的技术辐射和转移等方面，对每一方向进行说明。）
3、可行性分析（本部分内容应按每个方向分别进行详细阐述。）
3.1 单位在所选方向所处的国内外地位和实力情况（单位在该方向上所具有的人员、设备和设施条件；在该方向上具体成功实施过哪些主要的科技研发项目，及所取得的关键技术突破、发明专利、技术标准和获奖等情况。）
3.2 实施计划（针对所选方向，分别提出三年内拟解决的关键技术问题；并说明解决这些关键问题与发展该技术方向之间的关系。每一方向分别列示对以上方面进行说明。）
4、资金需求情况（针对所提的每一技术研发方向，分别说明三年资金总需求情况，包括专项资金、单位自筹资金、从企业获得资金及其他来源资金的配置情况，并进行简要的解释和说明。）
三、单位基本信息及前三年研发情况
四、单位申请专项资金拟重点发展的研发方向及该方向上的研发实力情况
附 有关证明材料
附1 前3年所获得的国家级、省级奖励证书
附2 前3年所获得的发明专利授权证书（计算机软件著作权登记证书）
附3 前3年牵头（参与）制定并颁布的国际、国家、行业标准（以表格列示为国际、国家或行业标准、标准名称、标准号、发布/实施时间、发布单位、牵头或制定）
附4 已承担的科研院所技术开发研究专项资金任务科技成果技术转让合同
附件3：
科研院所技术开发研究专项资金申请书
任务名称：________________________
申报单位： （公章）
单位代码：
法定代表人： （签章）
主管部门： （公章）
申报年度：______年度
申报日期：______年______月
中华人民共和国科学技术部制
《科研院所技术开发研究专项资金申请书》
填报说明
1. 本申请书为申报单位申请科研院所技术开发研究专项资金的重要文件，各项内容须认真填写。各表内栏目及文字阐述部分不得空缺，文字阐述应清晰、简明扼要、重点突出，各表内栏目如无此项内容时应填报“/”。
2. “任务名称”要简洁、明确，字数不超过20个汉字，应充分体现单位申请本次专项资金开展研发工作的目的和用途；“申报单位”名称用全称填写，不能省略；单位代码须与科学事业费决算所用代码一致。
3. 本申请书封面“主管部门”一栏，机构改革中进入企业（集团）、转为科技企业实行属地化管理、转为中介机构和转为中央直属大型科技企业的科研机构，无需填报此项。
4. 工程中心类的申报单位名称填报格式：工程中心名称（依托单位名称），譬如：国家超精密机床工程技术研究中心（北京机床研究所）。
5. “科研管理部门负责人（或联系人）”应填写申报单位科研管理部门负责人（或联系人）相关信息。
6. “任务研究周期”指完成资金任务所确定的研发目标所需时间，不包括已进行的前期研究所用时间，也不包括成果转化所需时间。
7. “成果提供形式”由申报单位根据实际情况选取，可以多选。
8. “资金任务情况”为对任务进行技术可行性评价的重要内容，必须据实详细进行阐述和说明。
9. 资金任务预算表应由资金任务负责人（即项目负责人）会同申报单位财会部门共同编制。预算表的填报应根据任务的实际情况填写，并符合国家相关财务规定。
10. 预算表由资金任务负责人逐项填写，不得漏项。粗实线框内部分填写申请的专项资金数额。没有的项（或不填的项）请画出“ / ”，以表示此项在编制经费预算时不予考虑。
11. 任务预算要根据申请书中确定的研究内容、技术路线、试验方法、研究目标、研究周期等内容认真编制；须对预算中相关费用的编制情况进行详细的解释和说明。
12. 与任务有关前期研究（包括阶段性成果）支出的各项经费不得列入预算表中。
13. 人员费，指直接参加任务研究的全体人员支出的劳务费用。人员费按申报单位现行工资标准编列，并按全时工作时间计算到人月。
14. 设备费，指资金任务开发研究过程中所需的中小型仪器设备（单价在30万元以下）购置、商业软件购置和样品样机等试制费用。需购置的单台价值超过5万元人民币的仪器设备应在附表2中列示清单，包括设备名称、设备型号、单价、拟购置数量、生产国别、主要技术性能指标、购置理由等。
15. 相关业务费，指为任务支付的材料费、燃料及动力费、测试及化验费、差旅费及其他费用。
◆材料费，指任务开发研究过程中需要消耗的各种原材料、辅助材料、低值易耗品及其他材料费用，大宗材料和贵重材料应单独列示。
◆燃料及动力费，指任务开发研究过程中需要支付的水、电、燃料费等。
◆测试及化验费，指任务开发研究过程中需要支付的测试与化验费用。
◆差旅费，指任务开发研究过程中需要支付的差旅费及市内交通费用。
◆其他费用，指除上述费用外的其他各种费用，如购买图书资料、文献检索、劳务费和专家咨询费等。预算说明书中应对其他费用的主要内容及金额详细列示。
专家咨询费的开支严格按以下标准执行：
16. 从企业获得的资助和从其他渠道获得的资助，应在申请书中列示。
17. 《科研院所技术开发研究专项资金预算申请表》及其附表的相关数据应保持一致，预算申请表及相关附表应准确填制，并保证数据平衡。
18. 本申请书所要求附件中，财务报表指经会计师事务所审计后出具的本单位2010年度财务报表。国家工程技术研究中心作为申报主体，如为独立核算的单位，可附本单位的年度财务报表；如为非独立核算的单位，可附所依托的科研院所的年度财务报表。
19. 本申请书应通过科技部网站上发布的申报系统填报，统一使用小四号宋体字填报，并通过申报系统直接打印出纸件，使用a4纸。
20. 本申请书及相关附件作为任务申请、评估评审、执行验收等过程的文字依据。申报单位法定代表人、任务负责人及参与人须签署《科研诚信承诺书》。
21. 本资金申请书通过网络报送，同时纸件材料一式六份报科学技术部。
22. 资金任务确认立项后，本资金申请书内容将作为任务的验收考核依据。
国家科技计划项目（课题）承担单位科研诚信承诺书
1．我单位保证在国家科技计划项目（课题）实施（包括项目（课题）申请）、评估评审、检查、项目（课题）执行、资源汇交、验收等过程）中所提交材料的真实性和准确性。
2．我单位将严格履行有关国家科技计划项目管理规定中项目（课题）组织实施管理机构的职责和《科研院所技术开发研究专项资金申请书》中的约定，为计划项目（课题）实施提供必要的条件和进行有效的管理与监督。
3．我单位已按照《国家科技计划实施中科研不端行为处理办法（试行）》的规定建立了规范科研行为、调查处理科研不端行为的相关制度。
4．我单位保证严肃调查处理或配合相关调查机构调查处理在实施国家科技计划项目（课题）过程中发现的科研不端行为，并及时向科技部报告相关调查处理结果。
单位法定代表人签字：
年 月日
国家科技计划项目（课题）研究人员科研诚信承诺书
1．本人承诺在国家科技计划项目（课题）实施（包括项目（课题）申请、评估评审、检查、项目（课题）执行、资源汇交、验收等过程）中，遵守科学道德和诚信要求，严格执行有关国家科技计划项目（课题）管理规定和《科研院所技术开发研究专项资金申请书》中的约定，不发生下列科研不端行为：
（1）在职称、简历以及研究基础等方面提供虚假信息；
（2）抄袭、剽窃他人科研成果；
（3）捏造或篡改科研数据；
（4）在涉及人体研究中，违反知情同意、保护隐私等规定；
（5）违反医学伦理和实验动物管理规范；
（6）其他科研不端行为。
2、如本人被举报在国家科技计划项目（课题）实施中存在科研不端行为，将积极配合相关调查机构组织开展的调查。
任务负责人签字：
任务参与人签字：
年 月日
一、基本信息
二、任务基本情况表（简述）
三、专项资金任务情况（详细阐述）
1、任务及单位的基本情况
1.1 申报单位所属行业、行业定位及主营业务。
1.2 任务申报单位的研发能力情况：
（重点介绍近3年以来单位的研发能力，如已承担、完成的国家级项目、研发基地和人才队伍建设情况；单位是否具备研发条件、产业化及市场策划能力、产品销售渠道。）（“前3年”指科技部下发本次资金任务申报通知时的前3年，在2011年下发申报通知时，指2008、2009和2010年，下同。）
1.3 任务负责人科研经历：
（介绍负责人的主要研究方向、科研经历，在该任务研究所涉及的技术领域和方向上从事过哪些研究工作，取得了哪些成果。）
1.4 任务来源及研发方式：
（该任务是各级科技计划的延续还是直接来源于市场；任务是否曾经得到或正在得到政府的支持，如曾得到，从何渠道；任务采取何种研发方式，是自主开发、引进技术本单位消化吸收还是合作开发。合作开发的，应说明合作开发的必要性，并对合作单位相关情况进行详细说明，同时须在申请书的附件中附以正式的合作开发合同。）
2、必要性
2.1 国内外市场（或行业）对该技术或成果的需求情况，该任务对任务所属研究领域、行业技术进步及促进产业发展的意义。
2.2 该任务与本单位优势技术领域及重点发展方向的关系，实施该任务对本单位人才团队培养、科研创新基地、产业发展和经济实力的意义与作用。
（根据《科研院所技术开发研究专项资金管理暂行办法》设立目的，对该任务在保持和提高申报单位开发实力和持续创新能力的作用进行说明。转制院所应结合已申报的《科研院所技术开发研究专项资金研究开发规划》，对该任务与研发规划中所拟定的重点研发方向之间的关系进行说明。2009年度《研发规划》已到期或者本年度首次申报《研发规划》的转制院所，应结合本次所报规划中的相关内容进行说明。申报任务必须属于《规划》中所拟定的专项资金重点研发方向。）
3、技术可行性
3.1 研究内容
（该任务的研究内容、研究目标、总体技术方案和技术路线，以及任务完成后的主要考核技术性能指标。）
3.2 技术先进性
（国内外相关技术的研究进展概况；该任务预计取得的科研成果与国内外同类产品或技术的比较。技术先进性的比较，要有数据分析、对比；任务本身技术含量的高低，包括任务本身技术的复杂程度、技术的依赖程度等。）
3.3 技术创新性
（该任务技术的新颖性、与类似研究相比其创新性所在；该任务所研究技术的知识产权状况，申报单位是否能够取得自主知识产权，形成专利。重点阐述主要创新点及关键技术所在，以及解决关键技术问题的方法和途径。
创新点方面，应说明创新类别是理论创新、应用创新、技术创新和结构创新等中的哪一类，并应用技术语言，尽可能多用试验、测试数据进行描述，对新老技术、结构或工艺进行对比，并附以新旧结构图和工艺流程图。）
3.4 技术成熟状态
（指任务所涉及关键技术的成熟状态。请对在任务研发中，拟采用的现有成熟关键技术、已攻克的关键技术和待研究的关键技术分别进行说明；应说明本单位在该任务上已开展哪些前期研究工作，成果如何；任务所研发产品是否已经历小试、中试，是否已通过技术检测，是否已取得相关必要的许可证证书，产品是否经过试用，典型用户的使用意见及相关技术检测结论等。解决待研究的关键技术问题还需克服哪些困难，所需时间，以及相应的应对措施。）
3.5 预计成果产出的形式和可靠性
（预计任务的成果产出形式。若该任务的成果产出是新产品、新装置、新材料或计算机软件系统，说明在研究开发不同阶段试验生产条件下该产品“装置、材料、软件”质量的稳定性；若该任务的成果产出是新技术、新工艺，说明其在实际使用条件下的可靠性。）
3.6 任务产品或技术对国家现有规范、标准的符合程度。
（若目前无规范、标准，请说明产品或技术的参考规范、标准，并说明通过任务研发能否在国际、国家、行业、企业等不同层次上形成新的技术标准。）
4、实施条件及计划
4.1 人员条件
（任务负责人的科研水平和管理能力；对任务主要研究人员的研发经历进行简介。并填写本申请书第四部分中的《任务负责人及主要研发人员研发任务分工及费用预算表》。）
4.2 资金条件
（该任务需要的新增投入总额；对专项资金的最低需求额；自筹资金的来源和落实情况；从企业获得的资助情况；从其他渠道获得的资助情况。除专项资金以外的其他资金来源，需要在附件中提供相关证明材料。）
4.3 设施条件
（具体说明本单位已具备那些设施条件，还需增加哪些新的关键设施，新增设施在该任务研究中的用途。）
4.4 其他相关条件
（该任务是否符合国家产业政策和科技政策；对政策的敏感度；是否对环保有影响，包括是否需要治理以及治理后对环境的影响程度；若该任务成果产出需要特殊行业许可证，说明取得许可证“如医药产品生产许可证及批文、交通安全产品生产许可证、压力容器生产许可证、电器产品安全检验合格证等”的难易程度和所需时间。）
4.5 实施计划
（该任务的研究周期、任务研发及产业化的具体进度安排及相应的阶段目标；申报单位对该任务成果工程化、产业化或商品化的考虑。）
5、产业化前景
5.1 成果转化
（预测成果转化情况，包括成果转化的时间、转化的阶段性目标以及针对成果转化各阶段目标相应的措施等。）
5.2 市场意义
（该任务成果是否国内急需或属于替代进口、填补国内空白、国内短缺及其他情况。）
5.3 市场容量
（该任务成果市场的覆盖范围主要是国内还是国外、区域性还是全国性，国家对任务成果出口及进口国对该产品进口的政策、规定是限制还是鼓励；该任务成果主要可应用于哪些行业，国家对这些行业的发展持鼓励还是限制态度，目前和未来国内外相关行业对任务成果的需求量大小。）
5.4 竞争态势
（有无其他单位正在进行类似项目的研究开发或已进入规模化生产，从产品的技术优势、本单位的生产、管理及营销优势、行业认知情况，分析本单位与其他单位相比竞争能力如何，具备哪些竞争优势。）
6、效益与风险预测
6.1 经济效益
（根据该任务成果的市场需求、市场容量和竞争能力，预测任务成果进入产业化阶段时的经济规模，初期进入市场的状况和收入。）
6.2 社会效益
（分析任务对本行业和相关行业技术进步的带动作用；对促进新兴产业生长点形成的作用；对提高地区经济发展水平的影响；对促进就业的影响；对合理利用自然资源、保护生态环境、节约能源的影响等。）
6.3 主要风险
（实施本任务存在的主要风险及其类型，如技术风险、生产风险、市场风险、管理风险、政策风险、资金风险等；申报单位的抗风险能力情况。）
6.4 投入价值分析
（综合考虑该任务的收益与风险，对任务的投资价值进行分析、说明。）
四、经费预算及使用
1、预算申请表
单位：万元（保留两位小数）
注：1、专项资金属科研补助资金，每项任务支持额度一般为50-200万元，申报单位必须匹配任务总预算30%以上的自筹资金，并首先落实资金来源。
2、支出预算按照经费开支范围确定的支出科目和不同经费来源编列。
附表1
任务负责人及主要研究人员研发任务分工及人员费用预算明细表
单位：万元（保留两位小数）
附表2
设备费预算明细表（单价5-30万元）
单位：万元（保留两位小数）
发布文号:
各有关单位：
按照《科研院所技术开发研究专项资金管理暂行办法》的有关规定，我部将于2011年6月24日至2011年8月18日受理2012年度科研院所技术开发研究专项资金申报。请按照有关要求（见附件）认真做好申报工作。
附件
1. 科研院所技术开发研究专项资金申报要求
2. 科研院所技术开发研究专项资金研究开发规划
3. 科研院所技术开发研究专项资金申请书
科技部科研条件与财务司
二○一一年六月二十二日
附件1：
科研院所技术开发研究专项资金申报要求
根据《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006— 2020年）》的要求，为加速中央级科研单位开发研究实力和持续创新能力的提升，促进科研院所的改革和发展，充分发挥专项资金的使用效益，进一步明确了2012年度科研院所技术开发研究专项资金（以下简称“专项资金”）任务申报的有关事项。各单位要严格按照要求，认真组织做好申报工作。
一、申报内容
各单位需要报送的材料主要是《科研院所技术开发研究专项资金申请书》（简称《资金申请书》）和《科研院所技术开发研究专项资金研究开发规划》（简称《研发规划》）。
（一）《科研院所技术开发研究专项资金研究开发规划》（仅需转制科研院所提交，国家工程技术研究中心和国家各部委保留科研院所无需提交；每家转制院所仅限提交一份规划。对具有多个任务申报指标的转制院所，以申报系统中与最先提交的《资金申请书》一起申报的《研发规划》为该院所的正式申报规划），是转制科研院所在规划期内申报专项资金及其研究任务的重要依据。自2007年度开始，原则上转制院所每3年上报1次《研发规划》。
在本次申报工作中，2010及2011年度申报过《研发规划》的转制院所，因《研发规划》在有效期内，本次不需申报；2009年度申报的《研发规划》已超出有效期以及2010、2011年度未进行专项资金申报的转制院所需申报《研发规划》（本次申报的《研发规划》有效期为2012-2014年度）。在制定《研发规划》中应注意以下事项：
申报单位应结合自身的行业定位、优势研究开发领域及市场竞争能力，凝炼1～2个拟重点发展并可能实现成果产业化的技术研发方向，作为本单位申请专项资金开展研究开发工作的主要方向，并围绕这些重点研发方向进行三年期的规划。通过专项资金相对持续、集中的支持，实现本单位在该方向上的技术突破和产业拓展，以及面向行业的技术辐射和转移，以提升单位的自主创新能力和核心竞争力，推动单位的可持续发展。
（ 注：《研发规划》中所指的技术研发方向，既不是泛泛的行业或技术领域、也不是具体的单项研发内容，而应是由一系列关联程度密切的技术问题及研发目标所构成的有机整体。如“资源环境相关技术研究”、“环境保护与污染治理”均不属于技术研发方向，“工业废水处理技术及工艺”则可归为一个技术研发方向，各单位在组织申报时应对此予以特别注意。）
转制院所在编制《研发规划》时，应遵循实事求是、客观合理、操作性强的原则。《研发规划》是在规划期内，对各转制科研院所提出的具体专项资金申请是否给予支持的重要评价依据，各单位提交的专项资金申请应紧密围绕2010、2011年度已报或本次申报的《研发规划》中所提出的重点技术研发方向展开。
（二）《科研院所技术开发研究专项资金申请书》（各类申报单位均需提交），是申报单位申请当年科研院所技术开发研究专项资金的重要文件。各类申报单位每年均需认真组织编制《资金申请书》。其中转制科研院所申报的当年任务需求必须属于有效《研发规划》中所提出的重点技术研发方向范畴，并在《资金申请书》中明确申报任务与《研发规划》中所提出的重点技术研发方向之间的关系。
二、申报方式和时间
（一）采取网上全文申报和纸件公文报送相结合的办法。
报送时间：2011年6月24日～8月18日。
（二）为保证数据的合法性和安全性，网上申报需输入识别码：******（申报识别码已随文件下发）。主管部门只有在根据申报指标确定正式申报的任务承担单位后，方可向申报单位授予该识别码。任何人不得向无申报资格的单位和个人透露网上申报识别码。
三、申报材料
（一）各单位要按照《科研院所技术开发研究专项资金管理暂行办法》的规定及《申报要求》，认真组织申报，并保证申报材料的真实性和完整性。
（二）作为形式审查的重要内容之一，申报材料中需对单位自筹资金的来源、形式、构成比例及金额等进行详细说明。根据近年来专项资金预算评估情况及专项资金支持强度，建议申报单位根据自身规模、实施条件、项目任务等客观需求，实事求是，合理提出预算额度，避免审核批复预算与申报预算差距过大，影响工作顺利开展。
（三）申报材料包括纸件申报材料和网上申报材料。申报单位的纸件申报材料必须通过申报系统直接打印，以保证与网上正式提交的申报材料完全一致。
1、纸件申报材料包括：
（1）科研院所技术开发研究专项资金研究开发规划（2009年度申报已到期及2010、2011年度未进行专项资金申报的转制院所需填报）；
（2）2012年度科研院所技术开发研究专项资金申请书；
同时，作为提交该申请书必须的附件材料，各申报单位进行任务申报时，必须提交任务研究所涉及主要关键技术的国内外查新报告。
（3）申报单位2010年度主要财务报表（财务报表作为附件附在《资金申请书》之后提交。企业单位提供经会计师事务所审计后的资产负债表、利润表；事业单位提供已上报财政的主要财务报表。）
2.网上申报材料包括：
（1）科研院所技术开发研究专项资金研究开发规划（2009年度申报已到期及2010、2011年度未进行专项资金申报的转制院所需填报）；
（2）2012年度科研院所技术开发研究专项资金申请书。
（四）纸件申报材料用a4纸打印、装订、盖章后，一式六份分别使用9号信封封装后报送（《研发规划》和《资金申请书》须分别打印、装订）。不论资金申请是否得到资助，申报材料一律不予退还。
四、网上申报程序
（一）网上申报步骤：
1.进入申报主页：http：//www.most.gov.cn/tjcw/tczxgz/kyysjj/
2.进入“关于申报2012年度科研院所技术开发研究专项资金的通知”，仔细阅读有关说明和注意事项。
（二）进入申报注册程序：点击“注册申报账号”进入申报注册程序，根据网页要求输入申报识别码、单位名称、单位代码、资金任务名称并自行设置申报口令；看到“账号已成功建立”后，表明申报注册成功，可以进入申报或查询打印程序。为便于今后查询修改和保证申报资料的安全，请务必保存好注册信息。
（三）进入申报、查询程序：进入申报网页后，点击“资金申报、管理”，进入资金申报及查询网页。根据网页提示输入资金任务信息，必须与申报注册时输入的信息一致，然后点击“发送”，经系统验证后，可以根据需要进入“申报编辑”或“查询打印”程序，进行申报、修改、查询、打印等工作。
（四）申报单位不得通过电子邮件发送申报材料。
五、其他注意事项
（一）请认真、如实填报单位有关信息，如单位名称、账号、开户行、联系电话等（账号中的单位名称应与申报单位名称完全一致。另：工程中心类申报单位，如拥有独立账号，应填其独立账号信息；如无独立账号，应填依托单位的账号信息，账号中的单位名称应填依托单位名称）。如申报工作完成后单位信息发生变化，请在网上查询立项情况时予以改正，并同时以纸件公文形式报送科技部。
（二）纸件申报材料请直接使用特快专递邮寄，任何单位不得来人报送或汇报情况。邮寄地址：北京市海淀区首体南路二号附楼2层，邮编：100044，科技部科研院所技术开发研究专项资金申报工作组收。
（三）申报期间不接受电话咨询，如有问题请发电子邮件咨询。e-mail地址：wangpeng@most.cn
（四）申报及评估期间不接受来人或通过电话、电子邮件探询有关资金申报及评估情况；有关专项资金任务的评估进度和审批结果，可通过各自的申报口令在网上查询。
（五）不得向评估机构以任何方式探询资金的申报及评估情况。对违反上述规定并对资金管理工作造成影响的，将取消申报资格，请各单位予以协助。
（六）根据近年来专项资金的申报情况，建议申报单位在编制完申报材料并进行必要的检查、核对后，即可通过申报系统正式提交，避免在临近申报截止日期突击申报。
附件2：
科研院所技术开发研究专项资金
研究开发规划
编制单位： （公章）
单位代码：
法定代表人： （签章）
重点研发方向1：
重点研发方向2：
规 划 起 止：______年度～______年度
编 制 日 期：______年______月
中华人民共和国科学技术部制
《科研院所技术开发研究专项资金研究开发规划》
编制说明
1.本规划为转制院所在规划起止年度内申请专项资金资助的重要依据。申报单位应根据本单位的主要研发业务、优势技术领域和发展目标，结合以往所获得的专项资金资助情况，凝炼1～2个拟重点发展并可能实现成果产业化的技术研发方向，对单位欲申请专项资金开展的研究开发工作进行三年规划。在规划有效期内，一家申报单位仅可申报一份规划。
2.本规划中所指的技术研发方向，其外延不能太过宽泛，也不能太过具体细化到某一项目，而应是由一系列关联程度密切的技术问题及研发目标所构成的有机整体。如“资源环境相关技术研究”、“环境保护与污染治理”均不属于本规划所指的技术研发方向， “工业废水处理技术及工艺”则可归为一个技术研发方向。
3.本规划封面中的“重点研发方向”应按上述要求填写，其文字表述应简洁明确（每一方向名称不得超过20个汉字），并与规划第二和第四部分中的相应内容保持一致。
4.规划中各项内容须认真填写。各表内栏目及文字阐述部分不得空缺，文字阐述应清晰、简明扼要、重点突出，相应表格中无该项内容时应填报“/”。
5.“编制单位”名称用申报单位的全称填写，不能省略；单位代码须与科学事业费决算所用代码一致。
6.“研发人员总数”、“高级研发人员”和“45岁以下高级研发人员”均按在职人员中的相关人员情况填报。
7.“国家工程技术（研究）中心”，既包含科技部认定的国家工程技术研究中心，也包含国家发改委认定的国家工程技术中心。
8.“单位前三年研发情况”部分的表内栏目，指科技部下发本次专项资金申报通知时的前3年期间单位相关情况；无“前3年”字样的其他表内栏目，按进行任务申报时单位的当年数据填报。如2011年科技部下发2012年度专项资金申报通知时，计划书中的“前3年”数据按2011年的前3年，即2008年、2009年和2010年填报，其他数据按2011年度相关信息填报。
9.“自外部获得的研发经费”指申报单位从本单位以外的各种渠道所获得的科研经费。包括从单位主管部门、中央各部委、各省、市地方、企业及国际合作获得的科研经费。
10.“获奖情况”中，“国家级”奖励是指国家自然科学奖、国家技术发明奖和国家科技进步奖；“省级”奖励是指各省、直辖市和自治区的自然科学奖、技术发明奖和科技进步奖；除此之外的其他奖项均不得计入。
11. 本规划应通过科技部网站上发布的申报系统填报，统一使用小四号宋体字填报，并通过申报系统直接打印出纸件。规划书（含封面）的文字篇幅不得超过30页，使用a4纸。
12. 本规划通过网络报送，同时纸件材料一式六份报科学技术部。
一、单位主要研发业务及研发条件
1、本单位所属行业及单位在行业中的定位；单位主营业务及组织结构情况说明。（“定位”指单位自身在行业中的定位及发展方向；单位组织结构情况中重点阐述单位包括哪些业务部门及各业务部门所开展的主要业务。）
2、本单位的主要技术研发方向、在国内外的地位及实力情况、人才、设备、设施条件，以及承担过的外部科技项目和所取得的成果情况。（针对主要技术研发方向分别进行说明。）
二、专项资金研究开发规划
1、单位申请专项资金资助，计划三年内用于重点发展的技术研发方向。（限提1～2个方向，对所提方向应分别列示，阐述用语应简洁、明确，具体要求见规划编制说明。所列规划方向与规划书封面及第四部分相关表格中所填写的研发方向1、2文字表述必须一致。）
2、必要性分析（本部分内容应按每个方向分别进行详细阐述。）
2.1 选择上述技术研发方向的原因（国家、行业对该类技术的需求情况；相关研发成果的产业化及市场前景等。）
2.2技术研发所选方向与本单位整体发展目标之间的关系（可从推动单位战略调整和结构优化、拓宽单位技术服务领域、提高单位的持续创新和发展能力、对行业的技术辐射和转移等方面，对每一方向进行说明。）
3、可行性分析（本部分内容应按每个方向分别进行详细阐述。）
3.1 单位在所选方向所处的国内外地位和实力情况（单位在该方向上所具有的人员、设备和设施条件；在该方向上具体成功实施过哪些主要的科技研发项目，及所取得的关键技术突破、发明专利、技术标准和获奖等情况。）
3.2 实施计划（针对所选方向，分别提出三年内拟解决的关键技术问题；并说明解决这些关键问题与发展该技术方向之间的关系。每一方向分别列示对以上方面进行说明。）
4、资金需求情况（针对所提的每一技术研发方向，分别说明三年资金总需求情况，包括专项资金、单位自筹资金、从企业获得资金及其他来源资金的配置情况，并进行简要的解释和说明。）
三、单位基本信息及前三年研发情况
| 申报单位 | 邮政编码 | | |||||||||||||
| 地址 | 省（直辖市、自治区） 市（县 ） 区 路（街道） 号 | ||||||||||||||
| 法定 代表人 | 姓 名 | | 性别 | 男， 女 | |||||||||||
| 身份证号码： | |||||||||||||||
| 申报单位内科研管理部门联系方式 | 部门名称 | ||||||||||||||
| 负责人姓名 | 手机 | ||||||||||||||
| 联系人姓名 | | 电话 | | 传真 | |||||||||||
| 手机 | 电子邮件 | ||||||||||||||
| 总资产（万元） | 总收入（万元） | ||||||||||||||
| 利润/结余（万元） | 在职职工平均收入（元/月） | ||||||||||||||
| 在职人员总数 | | 研发人员总数 | | ||||||||||||
| 高级研发人员（人） | | 45岁以下高级研发人员（人） | | ||||||||||||
| 研究基地、技术开发创新平台建设情况 | 1. 国家重点实验室（国家级部门开放实验室）已设立，共 个。 无 若有，请列示名称： | ||||||||||||||
| 2. 国家工程（技术）研究中心已设立，共个。 无 若有，请列示名称： | |||||||||||||||
| 3. 国家认定企业技术中心已获认定 无 | |||||||||||||||
| 可正常使用的100万元及以上大型仪器设备情况 | 拥有量（台、件） | | |||||||||||||
| 设备原值总价（万元） | | ||||||||||||||
| 前3年自外部获得的研发经费（万元） | 2008年 | | 前3年研发总投入（万元） | 2008年 | | ||||||||||
| 2009年 | | 2009年 | | ||||||||||||
| 2010年 | | 2010年 | | ||||||||||||
| 前3年获奖总数（项） | 一等奖 | 二等奖 | 三等奖 | ||||||||||||
| 国家级 | | | | ||||||||||||
| 省级 | | | | ||||||||||||
| 前3年获得发明专利授权总数 项；其中，国内项，国外项 | |||||||||||||||
| 前3年制定并颁布国际标准 项，国家标准 项，行业标准 项。 | |||||||||||||||
| 已实现成果转让的项目数（项） | | 成果转让合同金额总计（万元） | | ||||||||||||
四、单位申请专项资金拟重点发展的研发方向及该方向上的研发实力情况
| 研发方向1： | |||||||
| 该方向研发人员总数 | 高级研发人员（人） | 45岁以下高级研发人员（人） | |||||
| 用于该方向的可正常使用100万元及以上大型仪器设备情况 | 拥有量（台、件） | ||||||
| 设备原值总价（万元） | |||||||
| 该方向前3年获奖总数（项） | 一等奖 | 二等奖 | 三等奖 | ||||
| 国家级 | | | | ||||
| 省级 | |||||||
| 该方向前3年获得发明专利授权总数 项；其中，国内项，国外 项。 | |||||||
| 该方向前3年制定并颁布国际标准 项，国家标准 项，行业标准 项。 | |||||||
| 研发方向2： | |||||||
| 该方向研发人员总数 | 高级研发人员（人） | 45岁以下高级研发人员（人） | |||||
| 用于该方向的可正常使用100万元及以上大型仪器设备情况 | 拥有量（台、件） | ||||||
| 设备原值总价（万元） | |||||||
| 该方向前3年获奖总数（项） | 一等奖 | 二等奖 | 三等奖 | ||||
| 国家级 | | | | ||||
| 省级 | |||||||
| 该方向前3年获得发明专利授权总数 项；其中，国内项，国外 项。 | |||||||
| 该方向前3年制定并颁布国际标准 项，国家标准 项，行业标准 项。 | |||||||
附 有关证明材料
附1 前3年所获得的国家级、省级奖励证书
附2 前3年所获得的发明专利授权证书（计算机软件著作权登记证书）
附3 前3年牵头（参与）制定并颁布的国际、国家、行业标准（以表格列示为国际、国家或行业标准、标准名称、标准号、发布/实施时间、发布单位、牵头或制定）
附4 已承担的科研院所技术开发研究专项资金任务科技成果技术转让合同
附件3：
科研院所技术开发研究专项资金申请书
任务名称：________________________
申报单位： （公章）
单位代码：
法定代表人： （签章）
主管部门： （公章）
申报年度：______年度
申报日期：______年______月
中华人民共和国科学技术部制
《科研院所技术开发研究专项资金申请书》
填报说明
1. 本申请书为申报单位申请科研院所技术开发研究专项资金的重要文件，各项内容须认真填写。各表内栏目及文字阐述部分不得空缺，文字阐述应清晰、简明扼要、重点突出，各表内栏目如无此项内容时应填报“/”。
2. “任务名称”要简洁、明确，字数不超过20个汉字，应充分体现单位申请本次专项资金开展研发工作的目的和用途；“申报单位”名称用全称填写，不能省略；单位代码须与科学事业费决算所用代码一致。
3. 本申请书封面“主管部门”一栏，机构改革中进入企业（集团）、转为科技企业实行属地化管理、转为中介机构和转为中央直属大型科技企业的科研机构，无需填报此项。
4. 工程中心类的申报单位名称填报格式：工程中心名称（依托单位名称），譬如：国家超精密机床工程技术研究中心（北京机床研究所）。
5. “科研管理部门负责人（或联系人）”应填写申报单位科研管理部门负责人（或联系人）相关信息。
6. “任务研究周期”指完成资金任务所确定的研发目标所需时间，不包括已进行的前期研究所用时间，也不包括成果转化所需时间。
7. “成果提供形式”由申报单位根据实际情况选取，可以多选。
8. “资金任务情况”为对任务进行技术可行性评价的重要内容，必须据实详细进行阐述和说明。
9. 资金任务预算表应由资金任务负责人（即项目负责人）会同申报单位财会部门共同编制。预算表的填报应根据任务的实际情况填写，并符合国家相关财务规定。
10. 预算表由资金任务负责人逐项填写，不得漏项。粗实线框内部分填写申请的专项资金数额。没有的项（或不填的项）请画出“ / ”，以表示此项在编制经费预算时不予考虑。
11. 任务预算要根据申请书中确定的研究内容、技术路线、试验方法、研究目标、研究周期等内容认真编制；须对预算中相关费用的编制情况进行详细的解释和说明。
12. 与任务有关前期研究（包括阶段性成果）支出的各项经费不得列入预算表中。
13. 人员费，指直接参加任务研究的全体人员支出的劳务费用。人员费按申报单位现行工资标准编列，并按全时工作时间计算到人月。
14. 设备费，指资金任务开发研究过程中所需的中小型仪器设备（单价在30万元以下）购置、商业软件购置和样品样机等试制费用。需购置的单台价值超过5万元人民币的仪器设备应在附表2中列示清单，包括设备名称、设备型号、单价、拟购置数量、生产国别、主要技术性能指标、购置理由等。
15. 相关业务费，指为任务支付的材料费、燃料及动力费、测试及化验费、差旅费及其他费用。
◆材料费，指任务开发研究过程中需要消耗的各种原材料、辅助材料、低值易耗品及其他材料费用，大宗材料和贵重材料应单独列示。
◆燃料及动力费，指任务开发研究过程中需要支付的水、电、燃料费等。
◆测试及化验费，指任务开发研究过程中需要支付的测试与化验费用。
◆差旅费，指任务开发研究过程中需要支付的差旅费及市内交通费用。
◆其他费用，指除上述费用外的其他各种费用，如购买图书资料、文献检索、劳务费和专家咨询费等。预算说明书中应对其他费用的主要内容及金额详细列示。
专家咨询费的开支严格按以下标准执行：
| 咨询专家 | 咨询方式 | 标准（元） | |
| 具有或相当于高级专业技术职称的人员 | 会议咨询 | 500－800（人/天）（第1、2天） | 300－400（人/天）（第3天及以后） |
| 通讯咨询 | 60－100（人/个项目） | ||
| 其他人员 | 会议咨询 | 300－500（人/天）（第1、2天） | 200－300（人/天）（第3天及以后） |
| 通讯咨询 | 40－80（人/个项目） | ||
16. 从企业获得的资助和从其他渠道获得的资助，应在申请书中列示。
17. 《科研院所技术开发研究专项资金预算申请表》及其附表的相关数据应保持一致，预算申请表及相关附表应准确填制，并保证数据平衡。
18. 本申请书所要求附件中，财务报表指经会计师事务所审计后出具的本单位2010年度财务报表。国家工程技术研究中心作为申报主体，如为独立核算的单位，可附本单位的年度财务报表；如为非独立核算的单位，可附所依托的科研院所的年度财务报表。
19. 本申请书应通过科技部网站上发布的申报系统填报，统一使用小四号宋体字填报，并通过申报系统直接打印出纸件，使用a4纸。
20. 本申请书及相关附件作为任务申请、评估评审、执行验收等过程的文字依据。申报单位法定代表人、任务负责人及参与人须签署《科研诚信承诺书》。
21. 本资金申请书通过网络报送，同时纸件材料一式六份报科学技术部。
22. 资金任务确认立项后，本资金申请书内容将作为任务的验收考核依据。
国家科技计划项目（课题）承担单位科研诚信承诺书
1．我单位保证在国家科技计划项目（课题）实施（包括项目（课题）申请）、评估评审、检查、项目（课题）执行、资源汇交、验收等过程）中所提交材料的真实性和准确性。
2．我单位将严格履行有关国家科技计划项目管理规定中项目（课题）组织实施管理机构的职责和《科研院所技术开发研究专项资金申请书》中的约定，为计划项目（课题）实施提供必要的条件和进行有效的管理与监督。
3．我单位已按照《国家科技计划实施中科研不端行为处理办法（试行）》的规定建立了规范科研行为、调查处理科研不端行为的相关制度。
4．我单位保证严肃调查处理或配合相关调查机构调查处理在实施国家科技计划项目（课题）过程中发现的科研不端行为，并及时向科技部报告相关调查处理结果。
单位法定代表人签字：
年 月日
国家科技计划项目（课题）研究人员科研诚信承诺书
1．本人承诺在国家科技计划项目（课题）实施（包括项目（课题）申请、评估评审、检查、项目（课题）执行、资源汇交、验收等过程）中，遵守科学道德和诚信要求，严格执行有关国家科技计划项目（课题）管理规定和《科研院所技术开发研究专项资金申请书》中的约定，不发生下列科研不端行为：
（1）在职称、简历以及研究基础等方面提供虚假信息；
（2）抄袭、剽窃他人科研成果；
（3）捏造或篡改科研数据；
（4）在涉及人体研究中，违反知情同意、保护隐私等规定；
（5）违反医学伦理和实验动物管理规范；
（6）其他科研不端行为。
2、如本人被举报在国家科技计划项目（课题）实施中存在科研不端行为，将积极配合相关调查机构组织开展的调查。
任务负责人签字：
任务参与人签字：
年 月日
一、基本信息
| 申报单位名称 | 邮政编码 | | ||||
| 是否转制科研院所 | 是 否如是转制院所，转制时间： 年 | |||||
| 单位地址 | 省（直辖市、自治区） 市（县 ） 区 路（街道） 号 | |||||
| 法定代表人 | 姓 名 | | 性 别 | 男， 女 | ||
| 身份证号码： | ||||||
| 申报单位内 科研管理部门 联系方式 | 部门名称 | |||||
| 负责人姓名 | 手机 | |||||
| 联系人姓名 | 办公电话 | |||||
| 传真 | 手机 | |||||
| 电子邮件 | ||||||
| 资金任务负责人 | 姓名 | 性别 | 男，女 | |||
| 出生日期 | 职称 | |||||
| 最高学位 | 从事专业 | |||||
| 办公电话 | 手机号码 | |||||
| 传真号码 | 身份证号码： | |||||
| 电子邮箱 | ||||||
| 任务参加人数 | 其中：高级研发人员数 | | ||||
| 任务是否曾经得到政府的资助 | 是否 若是，请列示： | |||||
| 有无其他单位已经或正在研究开发类似任务（项目） | 有无 若有，请列示单位名称： | |||||
| 任务研究周期（月） | ||||||
| 建议由何行业（专业）的专家评估 | ||||||
二、任务基本情况表（简述）
| 任务主要研究内容（不超过350字）： | |||
| 拟解决的关键技术问题及主要创新点（不超过350字）： | |||
| 技术方案和技术路线（不超过350字）： | |||
| 任务研发实施计划： | |||
| 起止时间 | 工作内容 | 拟取得的阶段成果 | 拟达到的技术 性能指标 |
| 成 果 提 供 形 式 | 新产品（或农业新品种） 新装置 新材料 新工艺 软件 发明专利 新标准 其他，请说明： | ||
| 本任务与单位已申报研发规划的相关性： | |||
| 本单位于年已申报《科研院所技术开发研究专项资金研究开发规划》，该规划的有效期为 年～ 年。 | |||
| 本单位在上述研发规划中所提出的，拟申请专项资金重点发展的研发方向为： | |||
| 研发方向1： | |||
| 研发方向2： | |||
| 本任务属于上述的 研发方向1 研发方向2 （注：本选项为单选） | |||
三、专项资金任务情况（详细阐述）
1、任务及单位的基本情况
1.1 申报单位所属行业、行业定位及主营业务。
1.2 任务申报单位的研发能力情况：
（重点介绍近3年以来单位的研发能力，如已承担、完成的国家级项目、研发基地和人才队伍建设情况；单位是否具备研发条件、产业化及市场策划能力、产品销售渠道。）（“前3年”指科技部下发本次资金任务申报通知时的前3年，在2011年下发申报通知时，指2008、2009和2010年，下同。）
1.3 任务负责人科研经历：
（介绍负责人的主要研究方向、科研经历，在该任务研究所涉及的技术领域和方向上从事过哪些研究工作，取得了哪些成果。）
1.4 任务来源及研发方式：
（该任务是各级科技计划的延续还是直接来源于市场；任务是否曾经得到或正在得到政府的支持，如曾得到，从何渠道；任务采取何种研发方式，是自主开发、引进技术本单位消化吸收还是合作开发。合作开发的，应说明合作开发的必要性，并对合作单位相关情况进行详细说明，同时须在申请书的附件中附以正式的合作开发合同。）
2、必要性
2.1 国内外市场（或行业）对该技术或成果的需求情况，该任务对任务所属研究领域、行业技术进步及促进产业发展的意义。
2.2 该任务与本单位优势技术领域及重点发展方向的关系，实施该任务对本单位人才团队培养、科研创新基地、产业发展和经济实力的意义与作用。
（根据《科研院所技术开发研究专项资金管理暂行办法》设立目的，对该任务在保持和提高申报单位开发实力和持续创新能力的作用进行说明。转制院所应结合已申报的《科研院所技术开发研究专项资金研究开发规划》，对该任务与研发规划中所拟定的重点研发方向之间的关系进行说明。2009年度《研发规划》已到期或者本年度首次申报《研发规划》的转制院所，应结合本次所报规划中的相关内容进行说明。申报任务必须属于《规划》中所拟定的专项资金重点研发方向。）
3、技术可行性
3.1 研究内容
（该任务的研究内容、研究目标、总体技术方案和技术路线，以及任务完成后的主要考核技术性能指标。）
3.2 技术先进性
（国内外相关技术的研究进展概况；该任务预计取得的科研成果与国内外同类产品或技术的比较。技术先进性的比较，要有数据分析、对比；任务本身技术含量的高低，包括任务本身技术的复杂程度、技术的依赖程度等。）
3.3 技术创新性
（该任务技术的新颖性、与类似研究相比其创新性所在；该任务所研究技术的知识产权状况，申报单位是否能够取得自主知识产权，形成专利。重点阐述主要创新点及关键技术所在，以及解决关键技术问题的方法和途径。
创新点方面，应说明创新类别是理论创新、应用创新、技术创新和结构创新等中的哪一类，并应用技术语言，尽可能多用试验、测试数据进行描述，对新老技术、结构或工艺进行对比，并附以新旧结构图和工艺流程图。）
3.4 技术成熟状态
（指任务所涉及关键技术的成熟状态。请对在任务研发中，拟采用的现有成熟关键技术、已攻克的关键技术和待研究的关键技术分别进行说明；应说明本单位在该任务上已开展哪些前期研究工作，成果如何；任务所研发产品是否已经历小试、中试，是否已通过技术检测，是否已取得相关必要的许可证证书，产品是否经过试用，典型用户的使用意见及相关技术检测结论等。解决待研究的关键技术问题还需克服哪些困难，所需时间，以及相应的应对措施。）
3.5 预计成果产出的形式和可靠性
（预计任务的成果产出形式。若该任务的成果产出是新产品、新装置、新材料或计算机软件系统，说明在研究开发不同阶段试验生产条件下该产品“装置、材料、软件”质量的稳定性；若该任务的成果产出是新技术、新工艺，说明其在实际使用条件下的可靠性。）
3.6 任务产品或技术对国家现有规范、标准的符合程度。
（若目前无规范、标准，请说明产品或技术的参考规范、标准，并说明通过任务研发能否在国际、国家、行业、企业等不同层次上形成新的技术标准。）
4、实施条件及计划
4.1 人员条件
（任务负责人的科研水平和管理能力；对任务主要研究人员的研发经历进行简介。并填写本申请书第四部分中的《任务负责人及主要研发人员研发任务分工及费用预算表》。）
4.2 资金条件
（该任务需要的新增投入总额；对专项资金的最低需求额；自筹资金的来源和落实情况；从企业获得的资助情况；从其他渠道获得的资助情况。除专项资金以外的其他资金来源，需要在附件中提供相关证明材料。）
4.3 设施条件
（具体说明本单位已具备那些设施条件，还需增加哪些新的关键设施，新增设施在该任务研究中的用途。）
4.4 其他相关条件
（该任务是否符合国家产业政策和科技政策；对政策的敏感度；是否对环保有影响，包括是否需要治理以及治理后对环境的影响程度；若该任务成果产出需要特殊行业许可证，说明取得许可证“如医药产品生产许可证及批文、交通安全产品生产许可证、压力容器生产许可证、电器产品安全检验合格证等”的难易程度和所需时间。）
4.5 实施计划
（该任务的研究周期、任务研发及产业化的具体进度安排及相应的阶段目标；申报单位对该任务成果工程化、产业化或商品化的考虑。）
5、产业化前景
5.1 成果转化
（预测成果转化情况，包括成果转化的时间、转化的阶段性目标以及针对成果转化各阶段目标相应的措施等。）
5.2 市场意义
（该任务成果是否国内急需或属于替代进口、填补国内空白、国内短缺及其他情况。）
5.3 市场容量
（该任务成果市场的覆盖范围主要是国内还是国外、区域性还是全国性，国家对任务成果出口及进口国对该产品进口的政策、规定是限制还是鼓励；该任务成果主要可应用于哪些行业，国家对这些行业的发展持鼓励还是限制态度，目前和未来国内外相关行业对任务成果的需求量大小。）
5.4 竞争态势
（有无其他单位正在进行类似项目的研究开发或已进入规模化生产，从产品的技术优势、本单位的生产、管理及营销优势、行业认知情况，分析本单位与其他单位相比竞争能力如何，具备哪些竞争优势。）
6、效益与风险预测
6.1 经济效益
（根据该任务成果的市场需求、市场容量和竞争能力，预测任务成果进入产业化阶段时的经济规模，初期进入市场的状况和收入。）
6.2 社会效益
（分析任务对本行业和相关行业技术进步的带动作用；对促进新兴产业生长点形成的作用；对提高地区经济发展水平的影响；对促进就业的影响；对合理利用自然资源、保护生态环境、节约能源的影响等。）
6.3 主要风险
（实施本任务存在的主要风险及其类型，如技术风险、生产风险、市场风险、管理风险、政策风险、资金风险等；申报单位的抗风险能力情况。）
6.4 投入价值分析
（综合考虑该任务的收益与风险，对任务的投资价值进行分析、说明。）
四、经费预算及使用
1、预算申请表
单位：万元（保留两位小数）
| 预算科目 | 合计 | 专项经费 | 自筹经费 |
| （1） | （2） | （3） | （4） |
| 支出预算合计 | |||
| 一、人员费 | / | ||
| 二、设备费 | |||
| 1、购置费 | |||
| 其中：单价5-30万元的设备 | | ||
| 单价5万元（含）以下的设备 | |||
| 2、试制费 | |||
| 三、相关业务费 | |||
| 1、材料费 | | ||
| 2、燃料及动力费 | |||
| 3、测试及化验费 | |||
| 4、差旅费 | |||
| 5、其他费用 | |||
| 来源预算合计 | |||
| 一、承担单位自筹资金 | |||
| 二、从企业获得的资助（如果可能） | |||
| 三、从其他渠道获得的资助（如果可能） | |||
| 四、申请专项资金 |
注：1、专项资金属科研补助资金，每项任务支持额度一般为50-200万元，申报单位必须匹配任务总预算30%以上的自筹资金，并首先落实资金来源。
2、支出预算按照经费开支范围确定的支出科目和不同经费来源编列。
附表1
任务负责人及主要研究人员研发任务分工及人员费用预算明细表
单位：万元（保留两位小数）
| 序号 | 姓名 | 年龄 | 职称 | 学历 | 所在单位 | 专业 | 主要研究方向 | 在本任务中的研发任务分工及所承担的主要研发工作 | 投入任务全时工作时间（人月） | 预算数 | |
| 标准（元/人月） | 金额 | ||||||||||
| 合 计 | |||||||||||
附表2
设备费预算明细表（单价5-30万元）
单位：万元（保留两位小数）
| 序序号 | 设备名 称 | 设备型号 | 单价（万元/台件） | 拟购置数量（台件） | 总价 | 生产国 别 | 购置理由、用途 | 主要技术性能指标 | 同类设备国内分布状况（是否已加入仪器共用协作网） |
| （1） | （2） | （3） | （4） | （5） | （6） | （7） | （8） | （9） | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | | |
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