发布部门: 财政部
发布文号: 财库[2012]42号
2012-2014年记账式国债承销团成员，中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司、中国外汇交易中心、上海证券交易所、深圳证券交易所：
为筹集财政资金，支持国民经济和社会事业发展，财政部决定第二次续发行2012年记账式附息（五期）国债（以下简称本期国债）。现就本期国债续发行工作有关事宜通知如下：
一、发行条件
本期国债续发行部分的起息日、兑付安排、票面利率、交易及托管方式等与2012年记账式附息（五期）国债相同。从2012年3月8日开始计息；票面利率3.41%；按年付息，每年3月8日（节假日顺延，下同）支付利息，2019年3月8日偿还本金并支付最后一年利息。
（一）发行场所。通过全国银行间债券市场、证券交易所市场（以下简称各交易场所）续发行，其中试点商业银行柜台销售部分不再另行分配额度。
（二）发行数量。计划续发行面值总额300亿元，全部进行竞争性招标。甲类成员在竞争性招标结束后，有权追加当期国债。
（三）时间安排。本期国债于2012年5月9日进行续发行招投标，当日停止交易一天。5月10日开始续发行，5月14日续发行结束。续发行部分从5月16日起与原发行部分合并上市交易。
（四）发行手续费率。承销面值的0.1%。
二、招标
（一）招标方式。采用多种价格（混合式）招标方式，标的为价格。中标价格高于或等于全场加权平均中标价格的标位，按全场加权平均中标价格承销；低于全场加权平均中标价格15个以内（含15个）的标位，按各自中标价格承销；低于全场加权平均中标价格15个以上（不含15个）的标位，全部落标。
背离全场加权平均投标价格75个以上（不含75个）的标位作无效投标处理。
（二）标位限定。投标标位变动幅度为0.06元。每一承销团成员最高、最低投标标位差为25个标位。
（三）时间安排。2012年5月9日上午9：30-10：30为竞争性招标时间；竞争性招标结束后20分钟内为甲类成员追加投标时间；甲类成员追加投标结束后15分钟内为填制债权托管申请书时间。
三、分销
采取场内挂牌、场外签订分销合同和试点商业银行柜台销售的方式分销。合同分销部分应于5月10日至5月14日向各交易场所发出分销确认。
四、发行款缴纳
各承销团成员于2012年5月14日前（含5月14日），将发行款一次缴入财政部指定账户。缴款日期以财政部指定账户收到款项为准。
户名：国家金库总库
开户银行：国家金库总库
账号：277-12105-3
汇入行行号：011100099992
五、债权确立
财政部收到发行款后，通知国债登记公司确立债权。
除上述有关规定外，本期国债招投标工作按《财政部关于印发2012年记账式国债招标发行规则的通知》（财库[2011]179号）规定执行。
财政部
二〇一二年四月二十三日
发布文号: 财库[2012]42号
2012-2014年记账式国债承销团成员，中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司、中国外汇交易中心、上海证券交易所、深圳证券交易所：
为筹集财政资金，支持国民经济和社会事业发展，财政部决定第二次续发行2012年记账式附息（五期）国债（以下简称本期国债）。现就本期国债续发行工作有关事宜通知如下：
一、发行条件
本期国债续发行部分的起息日、兑付安排、票面利率、交易及托管方式等与2012年记账式附息（五期）国债相同。从2012年3月8日开始计息；票面利率3.41%；按年付息，每年3月8日（节假日顺延，下同）支付利息，2019年3月8日偿还本金并支付最后一年利息。
（一）发行场所。通过全国银行间债券市场、证券交易所市场（以下简称各交易场所）续发行，其中试点商业银行柜台销售部分不再另行分配额度。
（二）发行数量。计划续发行面值总额300亿元，全部进行竞争性招标。甲类成员在竞争性招标结束后，有权追加当期国债。
（三）时间安排。本期国债于2012年5月9日进行续发行招投标，当日停止交易一天。5月10日开始续发行，5月14日续发行结束。续发行部分从5月16日起与原发行部分合并上市交易。
（四）发行手续费率。承销面值的0.1%。
二、招标
（一）招标方式。采用多种价格（混合式）招标方式，标的为价格。中标价格高于或等于全场加权平均中标价格的标位，按全场加权平均中标价格承销；低于全场加权平均中标价格15个以内（含15个）的标位，按各自中标价格承销；低于全场加权平均中标价格15个以上（不含15个）的标位，全部落标。
背离全场加权平均投标价格75个以上（不含75个）的标位作无效投标处理。
（二）标位限定。投标标位变动幅度为0.06元。每一承销团成员最高、最低投标标位差为25个标位。
（三）时间安排。2012年5月9日上午9：30-10：30为竞争性招标时间；竞争性招标结束后20分钟内为甲类成员追加投标时间；甲类成员追加投标结束后15分钟内为填制债权托管申请书时间。
三、分销
采取场内挂牌、场外签订分销合同和试点商业银行柜台销售的方式分销。合同分销部分应于5月10日至5月14日向各交易场所发出分销确认。
四、发行款缴纳
各承销团成员于2012年5月14日前（含5月14日），将发行款一次缴入财政部指定账户。缴款日期以财政部指定账户收到款项为准。
户名：国家金库总库
开户银行：国家金库总库
账号：277-12105-3
汇入行行号：011100099992
五、债权确立
财政部收到发行款后，通知国债登记公司确立债权。
除上述有关规定外，本期国债招投标工作按《财政部关于印发2012年记账式国债招标发行规则的通知》（财库[2011]179号）规定执行。
财政部
二〇一二年四月二十三日
