发布部门: 中国证券监督管理委员会
发布文号: 证监会公告[2012]12号
现公布金融行业推荐性标准《开放式基金业务数据交换协议》（JR/T 0017-2012），自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会
二○一二年五月十七日
附件：《开放式基金业务数据交换协议》.doc
ICS 03.060
A11
备案号
JR
中华人民共和国金融行业标准
JR/T 0017—2012
（代替JR/T 0017—2004）
开放式基金业务数据交换协议
Open-ended fund business data exchange protocol
2012-05-17 发布 2012-05-17实施
中国证券监督管理委员会 发布
目 次
前 言 IV
引 言 V
1 范围 1
2 规范性引用文件 1
3 术语和定义 1
4 要求 3
4.1 数据类型定义 3
4.2 数据处理 3
4.3 加密 4
5 信息交换格式 4
6 业务类型编码 5
7 业务交换数据项 6
7.1 说明 6
7.2 开户申请(001)，账户信息修改申请(003) 6
7.3 开户确认(101) 10
7.4 销户申请(002)，撤销交易账户申请(009)， 10
7.5 销户确认(102)，账户信息修改确认(103)，基金账户冻结确认(104)，基金账户解冻确认(105)，基金账户卡挂失确认(106)，基金账户卡解挂确认(107)，增加交易账户确认(108)，撤销交易账户确认(109) 11
7.6 基金账户冻结申请(004) 12
7.7 基金账户解冻申请(005)，基金账户卡解挂申请(007) 13
7.8 基金账户卡挂失申请(006) 13
7.9 增加交易账户申请(008) 14
7.10 变更交易账号申请（058） 15
7.11 变更交易账号确认（158） 15
7.12 认购申请(020)，预约认购申请(021) 16
7.13 认购确认(120)，预约认购确认(121) 16
7.14 申购申请(022)，预约申购申请(023)，定时定额申购申请(039) 17
7.15 申购确认(122)，定时定额申购确认(139) 18
7.16 预约申购确认(123) 20
7.17 赎回申请(024)，定时定额赎回申请(063)，预约赎回申请(025) 20
7.18 赎回确认(124)，定时定额赎回确认(163)，强行赎回确认(142) 21
7.19 预约赎回确认(125) 24
7.20 转销售人/机构申请(026)，转销售人/机构转入申请(027)，转销售人/机构转出申请(028) 24
7.21 转销售人/机构确认(126)，转销售人/机构转入确认(127)，转销售人/机构转出确认(128) 25
7.22 设置分红方式申请(029) 27
7.23 设置分红方式确认(129) 27
7.24 认购结果(130) 28
7.25 基金份数冻结申请(031) 29
7.26 基金份数冻结确认(131) 30
7.27 基金份数解冻申请(032) 31
7.28 基金份数解冻确认(132) 31
7.29 非交易过户申请(033)，非交易过户转入申请(034)，非交易过户转出申请(035) 32
7.30 非交易过户确认(133)，非交易过户转入确认(134)，非交易过户转出确认(135) 33
7.31 基金转换申请(036)，基金转换转入申请(037)，基金转换转出申请(038) 34
7.32 基金转换确认(136)，基金转换转入确认(137)，基金转换转出确认(138) 35
7.33 红利/红利再投资发放(143) 37
7.34 强行调增(144) ，强行调减(145) 39
7.35 配号(146) 40
7.36 募集失败(149) 40
7.37 基金清盘(150)，基金终止(151) 41
7.38 撤单(052)，撤预约单(053) 42
7.39 撤单确认(152)，撤预约单确认(153) 42
7.40 无效资金(054) 43
7.41 基金销售人资金清算（155） 44
7.42 投资人资金清算（156） 45
7.43 红利解冻确认（157） 46
7.44 定时定额注册申请（059），定时定额注销申请（060） 47
7.45 定时定额注册确认（159），定时定额注销确认（160） 48
7.46 定时定额变更申请（061） 49
7.47 定时定额变更确认（161） 50
7.48 认购调整申请(062) 50
7.49 认购调整确认 (162) 51
7.50 基金联名卡开通申请（067），基金联名卡撤销申请（068） 52
7.51 基金联名卡开通确认（167），基金联名卡撤销确认（168） 53
7.52 积分确认（169） 53
7.53 地区编号变更通知（070） 54
7.54 确权申请（080） 55
7.55 确权确认（180） 56
7.56 快速过户申请 (098) 57
7.57 快速过户确认 (198) 58
7.58 基金质押申请（088） 58
7.59 基金质押确认（188） 59
7.60 ETF申购申请（091） 60
7.61 ETF赎回申请（093） 60
7.62 ETF申购一次确认（191） 61
7.63 ETF申购二次确认（192） 62
7.64 ETF赎回一次确认（193） 63
7.65 ETF赎回二次确认（194） 65
7.66 TA与销售人交易类汇总数据 66
7.67 TA与销售人参数类汇总数据 88
8 数据字典 95
附 录 A （规范性附录）文件方式接口及通讯规范 111
A.1 TA与销售人汇总数据文件组织结构 111
A.1.1 数据索引文件 111
A.1.2 数据文件 111
A.1.3 TA与代理人交换的数据索引文件、数据文件列表 112
A.1.4 文件类型与业务类型对应关系表 113
A.2 文件加密与数字签名技术 115
附录B （规范性附录）交易处理返回代码的取值及含义 116
前 言
本标准依据GB/T 1.1-2009给出的规则起草。
本标准为《开放式基金业务数据交换协议》（JR/T0017-2004）的修订版本，与原文相比，除编辑性修改外主要技术变化如下：
——对数据索引文件名进行了扩展（见A.1.1）；
——交易类汇总数据增加了账户申请、账户确认、交易申请、交易确认、参与人及结算席位文件、其它类申请、其它类确认、资金清算文件（见7.65）；
——增加了参数类汇总数据（见7.66）；
——业务交换数据项增加了变更交易账户申请和确认、基金联名卡开通和确认、积分确认、地区编号变更通知、确权申请和确认、快速过户申请和确认、基金质押申请和确认、ETF申购赎回的申请和确认（见7.10、7.11、7.50~7.64）；
——在数据字典、业务交换数据项中增加了若干字段（参见第7、8章）；
——对业务交换数据项中关键字段进行了详细描述（参见第7章）；
——将销售人代码、对方销售代码长度修改为九位（参见第7章）。
本标准由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会提出。
本标准由全国金融标准化技术委员会归口。
本标准起草单位：中国证监会基金监管部、中国证监会信息中心、中国证券登记结算公司、华夏基金管理有限公司、博时基金管理有限公司、嘉实基金管理有限公司、汇添富基金管理有限公司、中国工商银行、中国农业银行、中国建设银行、中国银行、招商银行。
本标准主要起草人：洪磊，杨淑琴，高斌，冷平生，林海中，程立，刘玉生，陈鸿鹄，邓学智，陈磊，鄂晓军，谢明，茅冬琳，老伟雄，周轶奇，唐强，邹钢，钱向阳，余林民，狄存。
本标准代替了《开放式基金业务数据交换协议》（JR/T0017-2004）。
《开放式基金业务数据交换协议》（JR/T0017-2004）的历次版本发布情况为:
——《开放式基金业务数据交换协议》（JR/T0017-2004）——2005年发布。
引 言
《开放式基金业务数据交换协议》（JR/T0017-2004）发布以来，至今已有多年时间，在此期间，开放式基金领域拓展了很多新的产品和功能，为与此相适应，《开放式基金业务数据交换协议》（JR/T0017-2004）也需要修订和增加相关内容。
本次修订更加注重标准的实用性和适用性。
本标准为《开放式基金业务数据交换协议》（JR/T0017-2004）的第一次修订。
开放式基金业务数据交换协议
1 范围
本标准规定了基金、集合资产管理计划业务中机构之间进行数据交换时所采用的数据格式、数据定义和数据内容。
本标准适用于基金管理人、注册登记人、基金销售机构、基金托管人、清算机构等之间的数据交易业务。
2 规范性引用文件
下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修改版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
GB 2312-1980 信息交换用汉字编码字符集 基本集
GB 18030-2005 信息技术 信息交换用汉字编码字符集 基本集的扩充
GB/T 1988-1998 信息技术 信息交换用七位编码字符集
GB/T 12406-2008 表示货币和资金的代码
GB/T 2260-2007 中华人民共和国行政区划代码
GB/T 2659-2000 世界各国和地区名称代码
GB/T 4754-2011 国民经济行业分类代码
3 术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。
3.1
基金业务当事人 fund business party
与基金业务处理的相关的所有机构与个人。
3.1.1
基金发起人 fund founder-member
以基金的成立为目的，并按照规定的设立条件和程序设立基金的机构。
3.1.2
基金管理人 fund manager
依法从事投资基金管理的基金管理公司。
3.1.3
基金托管人 fund custodian
依法保管基金资产、监督管理人投资活动的机构。
3.1.4
注册（过户）登记人 transfer agent
负责基金投资人账户保管、交易记录保存、代理分红、投资人账户报告、登记基金份数等服务的机构，简称TA。
3.1.5
基金持有人 fund holder
持有证券投资基金份数的投资人。
3.1.6
基金销售人 fund seller
销售基金的法人或自然人。
3.2
业务种类 business type
基金业务处理中的所涉及到的业务类型。
3.2.1
基金账户 transfer agent account
注册登记人为基金投资人设立的基金账户，用于记录和保存持有人的基金单位份数。
3.2.2
开户 open an account
基金投资人申请设立注册登记基金账户的业务。
3.2.3
认购 subscribe
投资人在开放式基金募集期间申请购买该基金的行为。
3.2.4
申购 buy
投资人申请购买已经成立的开放式基金的行为。基金管理人接到投资人的购买申请时，应按当日公布的基金份数净资产加减必要费用予以成交，基金托管人按规定与基金管理人办理交割与清算手续，注册登记人增加投资人账户的基金数量和基金的资产。
3.2.5
赎回 redeem
基金持有人申请开放式基金管理人买回该投资人已购其管理的开放式基金的行为。接到基金持有人赎回请求时，基金管理人应按当日公布的基金份数净资产加减必要费用予以成交，基金托管人按规定与基金管理人办理交割与清算手续，在规定期限内向基金持有人支付赎回资金，注册登记人减少基金持有人账户基金份数和基金的资产。
3.2.6
巨额赎回 vastly redeem
在基金的单个开放日，基金净赎回申请超过该基金总份数的一定比例时，就是巨额赎回。
3.2.7
预约赎回 preengage redeem
基金持有人为给基金管理人一定的时间办理赎回业务而提前发出的在未来某日赎回的申请。
3.2.8
分红 dividend
按基金契约的规定，基金管理人在每个会计年度将基金运作所得收益按一定的比例分配给基金持有人的行为。
3.2.9
登记日 register date
登记基金持有人按其所持基金享受基金分红权利的时点。
3.2.10
红利发放日 dividend date
向基金持有人拨付红利款项的日期。
3.2.11
红利再投资 dividend reinvestment
基金持有人将所持基金分得的现金红利自动申请转为持有该基金单位的投资活动。
3.2.12
非交易过户 transfer
基金赠与、继承、协助执行司法判决等有双方参与且涉及基金单位数量变化的过户业务。
3.2.13
基金转换 fund conversion
基金管理人向基金持有人提供的一种服务，即将基金持有人的某只基金转换为另一只基金的服务。
3.3
基金信息 fund information
有关基金本身的特征信息。
3.3.1
基金单位资产净值 net asset value
基金开放日闭市后基金资产净值除以当日基金单位的余额数量。
3.3.2
申购费 buy charge
投资人申购开放式基金单位所需支付的费用。
3.3.3
赎回费 redemption charge
投资人赎回开放式基金单位时所支付的费用。
3.3.4
账户管理费 account management charge
基金管理人向投资人收取的用于管理维护投资人基金账户的费用。
3.3.5
注册登记费 transfer agent charge
注册登记代理人根据“注册登记代理协议”向基金管理人收取的费用。
3.3.6
尾随佣金 rake-off
基金管理人给予基金代理销售人的销售业绩报酬。
4 要求
4.1 数据类型定义
表1给出了本标准中使用的数据类型定义。
表1 数据类型定义
标识符 数据类型
C 字符型
A 数字字符型，限于0—9
N 数值型，其长度不包含小数点，可参与数值计算
TEXT 不定长文本
4.2 数据处理
本标准包括开放式基金监管部门规定的开放式基金相关业务规则所要求的数据。数据处理规则为：
a） 数字左补零右对齐，字符右补空格左对齐；
b） 字符不区分大小写；
c） 对于数据交换文件：
1） 采用文本文件定长记录方式；
2） 每行一条完整记录；
3） 换行须用换行（OAH）、回车（ODH）字符；
4） 带有小数点的数值型数据，传输时不传小数点。
d) 汉字信息交换按国家标准GB 2312-1980和GB 18030-2005执行，西文信息交换按国家标准GB/T 1988-1998执行。
4.3 加密
对通过公网进行传输的敏感数据进行加密是非常必要的，本标准建议对这些数据进行加密处理。
5 信息交换格式
每次交换的信息包括三个部分：信息头，信息体和信息尾。文件交换方式的详细约定见附录A中的格式。
a) 信息头：表示一次数据交换的开始，它给出本次数据交换的信息提要。其内容如表2所示：
表2 信息头格式
名称 说明
信息头标识 用以标明该信息头的格式类型
协议版本号
信息创建人 销售人/注册登记人/基金管理人/托管人的代码
信息接收人 销售人/注册登记人/基金管理人/托管人的代码
传送发生日期 传送发生日期
b) 信息体：包括数据交换的内容，见表3。
表3 信息体格式
名称 说明
汇总表号 文件传输次序标志
文件类型代码
发送人
接收人
字段数 表示该数据文件的构成字段数
字段名1
…
字段名N
记录数 该数据文件包含的数据记录数
记录1
记录2
记录3
…
记录M
信息体结束标识 用以标明信息体的结束
c) 信息尾：表示一次数据交换的结束。
6 业务类型编码
开放式基金业务所涉及的业务类型见表4。业务代码在数据交换文件中使用，为三位编码。其中第一位表示业务发起的方向（0表示申请，1表示确认，有的业务为单向发起），第二、三位表示业务类别。
表4 开放式基金业务类型
申请业务代码 确认业务代码 业务名称 备注
001 101 开户
002 102 销户
003 103 账户信息修改
004 104 基金账户冻结
005 105 基金账户解冻
006 106 基金账户卡挂失
007 107 基金账户卡解挂
008 108 增加交易账户
009 109 撤销交易账户
020 120 认购 此时的确认无清算结果
021 121 预约认购 此时的确认无清算结果
022 122 申购
023 123 预约申购 此时的确认无清算结果
024 124 赎回
025 125 预约赎回 此时的确认无清算结果
026 126 转销售人/机构 026，126业务与027，127或028，128不能在一笔业务中同时存在
027 127 转销售人/机构转入
028 128 转销售人/机构转出
029 129 设置分红方式
130 认购结果 发行结束时的认购情况
031 131 基金份数冻结
032 132 基金份数解冻
033 133 非交易过户 033，133业务与034，134或035，135不能在一笔业务中同时存在
034 134 非交易过户转入
035 135 非交易过户转出
036 136 基金转换 036，136业务与037，137或038，138不能在一笔业务中同时存在
037 137 基金转换转入
038 138 基金转换转出
039 139 定时定额申购
040 140 退款
041 141 补款
142 强行赎回
143 红利发放
144 强行调增
145 强行调减
146 配号
149 募集失败
150 基金清盘
151 基金终止
052 152 撤单
053 153 撤预约单
054 154 无效资金
155 基金销售人资金清算
156 投资人资金清算
157 红利解冻
058 158 变更交易账号
059 159 定时定额申购开通
060 160 定时定额申购撤销
061 161 定时定额申购修改
062 162 认购调整
063 163 定时定额赎回
067 167 基金联名卡开通
068 168 基金联名卡撤销
169 积分确认
070 地区编号变更通知
080 180 确权
088 188 基金质押
091 191、192 ETF基金申购
093 193、194 ETF基金赎回
098 198 快速过户
7 业务交换数据项
7.1 说明
各业务环节需要交换的数据项分为两类：必需的和非必需的。必需的数据项要求数据交换的各方在进行业务数据交换时必须包含。非必需数据项则由数据交换的各方根据具体情况选择包含或不包含。
7.2 开户申请(001)，账户信息修改申请(003)
开户是基金注册登记人为投资人开立基金账户的业务。投资人在参与开放式基金认购、申购、赎回之前必须到基金管理人在各地的直销网点或代理点申请开立账户。账户用于记载投资人的基金所有权及其变更。
账户信息修改是指对投资人基金账户信息进行修改。
申请更新账户信息是基金管理人要求注册登记人对账户信息进行补充和完善的申请。
需要交换的数据项见表5。
表5 账户信息数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否必需
4 Address C 120 通讯地址 N
5 InstReprIDCode C 30 法人代表身份证件代码 N
6 InstReprIDType C 1 法人代表证件类型 0-身份证，1-护照
2-军官证，3-士兵证
4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本
6-外国护照，7-其它
8-文职证，9-警官证
A-台胞证 N
7 InstReprName C 20 法人代表姓名 N
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
27 CertificateType C 1 个人证件类型及机构证件类型 个人证件类型
0-身份证，1-护照
2-军官证，3-士兵证
4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本
6-外国护照，7-其它
8-文职证，9-警官证
A-台胞证
机构证件类型
0-组织机构代码证
1-营业执照，2-行政机关
3-社会团体，4-军队
5-武警
6-下属机构（具有主管单位批文号）
7-基金会，8-其它 Y
72 CertificateNo C 30 投资人证件号码 Y
85 InvestorName C 120 投资人户名 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 Y
325 InstitutionType C 1 机构类型 0-保险机构，1-基金公司，2-上市公司，3-信托公司，4-证券公司，5-理财产品，6-企业年金，7-社保基金
8-其他机构 N
101 PostCode A 6 投资人邮政编码 N
106 TransactorCertNo C 30 经办人证件号码 对机构必填 N
107 TransactorCertType C 1 经办人证件类型 对机构必填
0-身份证，1-护照
2-军官证，3-士兵证
4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本
6-外国护照，7-其它
8-文职证，9-警官证
A-台胞证 N
108 TransactorName C 20 经办人姓名 对机构必填 N
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
19 AcctNoOfFMInClearingAgency C 28 基金管理人在资金清算机构的交收账号 N
20 AcctNameOfFMInClearingAgency C 60 基金管理人在资金清算机构的交收账户名 N
21 ClearingAgencyCode A 9 基金资金清算机构代码 N
23 InvestorsBirthday A 8 投资人出生日期 格式为：YYYYMMDD N
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
48 EducationLevel C 3 投资人学历 01-研究生02-大学本科03- 大学专科04-中专或技校05-技工学校06-高中07-初中08-小学09-文盲或半文盲 N
49 EmailAddress C 40 投资人E-MAIL地址 N
51 FaxNo C 24 投资人传真号码 N
65 VocationCode C 3 投资人职业代码 01-党政机关、事业单位 02-企业单位03-自由业主04- 学生05-军人06-其他 N
69 HomeTelNo C 22 投资人住址电话 N
73 AnnualIncome N 8 投资人年收入 N
83 MobileTelNo C 24 投资人手机号码 N
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道开户标志 0-首次开设基金账户
1-已经其它渠道开户 N
87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
88 OfficeTelNo C 22 投资人单位电话号码 N
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
122 AccountAbbr C 12 投资人户名简称 N
124 ConfidentialDocumentCode C 8 密函编号 N
126 Sex A 1 投资人性别 1-男，2-女 N
127 SHSecuritiesAccountID C 10 上交所证券账号 N
128 SZSecuritiesAccountID C 10 深交所证券账号 N
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 账户信息修改申请时为必选项。 N
140 TelNo C 22 投资人电话号码 N
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段 共8个字符，每个字符代表一种交易手段，其含义为：
第1位：CALLCENTER
第2位：INTERNET
第3位：自助终端
第4位：柜台
第5~8位：保留
每个字符取1表示使用此种手段，取0表示不使用 N
167 MinorFlag C 1 未成年人标志 0-否，1-是 N
169 DeliverType C 1 对账单寄送选择 1-不寄送，2-按月
3-按季，4-半年
5-一年 N
170 TransactorIDType C 1 经办人识别方式 1-书面委托，2-印鉴
3-密码，4-证件 N
171 AccountCardID C 8 基金账户卡的凭证号 N
265 DeliverWay C 8 对账单寄送方式 共8个字符，每个字符代表一种交易手段，其含义为：
第1位：邮寄，
第2位：传真，
第3位：E-mail，
第4位：短消息，
第5~8位：保留。
每位字符取1表示采用此种手段，取0表示不使用 N
522 Nationality C 3 投资者国籍 采用GB/T 2659-2000 N
524 NetNo C 9 操作（清算）网点编号 N
530 Broker C 12 经纪人 客户所属的经纪人 N
282 CorpName C 40 工作单位名称 N
286 CertValidDate A 8 证件有效日期 N
287 InstTranCertValidDate A 8 机构经办人身份证件有效日期 N
288 InstReprCertValidDate A 8 机构法人身份证件有效日期 N
289 ClientRiskRate C 1 客户风险等级 N
290 InstReprManageRange C 2 机构法人经营范围 N
291 ControlHolder C 80 控股股东 N
292 ActualController C 80 实际控制人 N
293 MarriageStatus C 1 婚姻状况 N
294 FamilyNum N 2 家庭人口数 N
295 Penates N 16（两位小数） 家庭资产 N
296 MediaHobby C 1 媒体偏好 N
334 EnglishFirstName C 20 投资人英文名 N
335 EnglishFamliyName C 20 投资人英文姓 N
336 Vocation C 4 行业 采用国标GB/T 4754-2011 N
337 CorpoProperty C 2 企业性质 N
338 StaffNum N 16（两位小数） 员工人数 N
339 Hobbytype C 2 兴趣爱好类型 N
340 Province C 6 省/直辖市 采用国标GB/T 2260-2007中6位数字代码 N
341 City C 6 市 采用国标GB/T 2260-2007中6位数字代码 N
342 County C 6 县/区 采用国标GB/T 2260-2007中6位数字代码 N
343 CommendPerson C 40 推荐人 N
344 CommendPersonType C 1 推荐人类型 1:内部员工
2:注册用户
3:基金账户
4:客户经理编号
5:客户经理姓名
0:其他 N
181 AcctNameOfInvestorInClearingAgency C 60 投资人收款银行账户户名 N
182 AcctNoOfInvestorInClearingAgency C 28 投资人收款银行账户账号 N
183 ClearingAgency A 9 投资人收款银行账户开户行 N
302 AcceptMethod C 1 受理方式 N
7.3 开户确认(101)
开户确认是基金注册登记人对投资人开户申请的处理结果。
需要交换的数据项见表6。
表6 开户确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道开户标志 0-首次开设基金账户
1-已经其它渠道开户 N
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD
指申报日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 N
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
7.4 销户申请(002)，撤销交易账户申请(009)，
销户申请是指投资人向注册登记人提出撤销其基金账户的申请。
撤销交易账户申请是指投资人提出撤销其交易账户的申请。
需要交换的数据项见表7。
表7 销户/撤销交易账户申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
27 CertificateType C 1 个人证件类型及机构证件类型 个人证件类型
0-身份证，1-护照
2-军官证，3-士兵证
4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本
6-外国护照，7-其它
8-文职证，9-警官证
A-台胞证
机构证件类型
0-组织机构代码证
1-营业执照，2-行政机关
3-社会团体，4-军队
5-武警
6-下属机构（具有主管单位批文号）
7-基金会，8-其它 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
72 CertificateNo C 30 投资人证件号码 N
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
7.5 销户确认(102)，账户信息修改确认(103)，基金账户冻结确认(104)，基金账户解冻确认(105)，基金账户卡挂失确认(106)，基金账户卡解挂确认(107)，增加交易账户确认(108)，撤销交易账户确认(109)
销户确认是基金注册登记人对投资人提出的销户申请的处理结果。销户后，原基金账号作废，一般不再分配给其它投资人。
账户修改确认是基金注册登记人对投资人提出的账号信息修改申请的处理结果。
基金账户冻结确认是基金注册登记人对投资人提出的冻结申请的处理结果。账户在冻结后将不能接受投资人除解冻以外的其它任何业务申请。
基金账户解冻确认是基金注册登记人对投资人提出的解冻申请的的处理结果。账户解冻后将恢复该账户的正常状态。
基金账户卡挂失确认是基金注册登记人对投资人提出的基金账户卡挂失申请的处理结果。挂失后的基金账户在处理某些业务时受到限制。
基金账户卡解挂确认是基金注册登记人对投资人提出的基金账户卡解挂申请的处理结果。解挂后的基金账户为正常状态。
增加交易账户确认是基金注册登记人对投资人提出的增加交易账号申请的处理结果。增加交易账户可以实现一个基金账户对应多个交易账户，即一个投资人可以同时在多个销售人处进行交易。
撤销交易账户确认是基金注册登记人对投资人提出的撤销交易账户申请的处理结果。
需要交换的数据项见表8。
表8 账户确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
27 CertificateType C 1 个人证件类型及机构证件类型 个人证件类型
0-身份证，1-护照
2-军官证，3-士兵证
4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本
6-外国护照，7-其它
8-文职证，9-警官证
A-台胞证
机构证件类型
0-组织机构代码证
1-营业执照，2-行政机关
3-社会团体，4-军队
5-武警
6-下属机构（具有主管单位批文号）
7-基金会，8-其它 N
72 CertificateNo C 30 投资人证件号码 N
85 InvestorName C 120 投资人户名 N
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD
指申报日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
122 AccountAbbr C 12 投资人户名简称 N
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 N
171 AccountCardID C 8 基金账户卡的凭证号 N
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起 N
254 Specification C 60 摘要/说明 对基金账户冻结解冻业务，可填入填入法律文号、质押合同编号等信息 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
60 FrozenCause A 1 冻结原因 0-司法冻结，1-柜台冻结
2-质押冻结，3-质押、司法双重冻结 4-柜台、司法双重冻结 N
58 FreezingDeadline A 8 冻结截止日期 格式为：YYYYMMDD N
7.6 基金账户冻结申请(004)
基金账户冻结申请是投资人或司法等有关部门对投资人的基金账户提出冻结的申请。
需要交换的数据项见表9。
表9 基金账户冻结申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
60 FrozenCause A 1 冻结原因 0-司法冻结，1-柜台冻结
2-质押冻结，3-质押、司法双重冻结 4-柜台、司法双重冻结 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
58 FreezingDeadline A 8 冻结截止日期 格式为：YYYYMMDD N
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
254 Specification C 60 摘要/说明 对基金账户冻结解冻业务，可填入填入法律文号、质押合同编号等信息 N
7.7 基金账户解冻申请(005)，基金账户卡解挂申请(007)
基金账户解冻申请是投资人或司法等有关部门对投资人的基金账户提出解除冻结的申请。
基金账户卡解挂申请是指投资人在一定的时间内，提出解除基金账户卡挂失状态的申请。
需要交换的数据项见表10。
表10 账户解冻/账户卡解挂申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
60 FrozenCause A 1 冻结原因 0-司法冻结，1-柜台冻结
2-质押冻结，3-质押、司法双重冻结 4-柜台、司法双重冻结 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 N
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期 N
254 Specification C 60 摘要/说明 对基金账户冻结解冻业务，可填入填入法律文号、质押合同编号等信息 N
7.8 基金账户卡挂失申请(006)
基金账号卡挂失申请是投资人因基金账户卡丢失等原因而提出的基金账号卡挂失申请。
需要交换的数据项见表11。
表11 基金账户卡挂失申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
58 FreezingDeadline A 8 冻结截止日期 格式为：YYYYMMDD N
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
7.9 增加交易账户申请(008)
当投资人在完成第一次开户，持有基金账号后，需要在销售人处开设另外的交易账户时，应在该销售机构提交增开交易账户的申请，从而实现一个基金账户对应多个交易账户，即一个投资人可以同时在多个销售人处或同一个销售人的多个销售点处进行交易委托。
同一个销售人或托管网点下，也允许投资人拥有多个不同的交易账号，简称多交易账号。对大集中模式的销售人，就是指允许在该销售人处拥有多个交易账号。对于非大集中模式的销售人，就是指允许在该销售人同一托管网点下拥有多个交易账号。
需要交换的数据项见表12。
表12 增加交易账户申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
27 CertificateType C
1 个人证件类型及机构证件类型 个人证件类型
0-身份证，1-护照
2-军官证，3-士兵证
4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本
6-外国护照，7-其它
8-文职证，9-警官证
A-台胞证
机构证件类型
0-组织机构代码证
1-营业执照，2-行政机关
3-社会团体，4-军队
5-武警
6-下属机构（具有主管单位批文号）
7-基金会，8-其它 Y
72 CertificateNo C 30 投资人证件号码 Y
85 InvestorName C 120 投资人户名 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道开户标志 0-首次开设基金账户
1-已经其它渠道开户 N
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
122 AccountAbbr C 12 投资人户名简称 N
124 ConfidentialDocumentCode C 8 密函编号 N
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段 共8个字符，每个字符代表一种交易手段，其含义为：
第1位：CALLCENTER
第2位：INTERNET
第3位：自助终端
第4位：柜台
第5~8位：保留
每个字符取1表示使用此种手段，取0表示不使用 N
167 MinorFlag C 1 未成年人标志 0-否，1-是 N
171 AccountCardID C 8 基金账户卡的凭证号 N
7.10 变更交易账号申请（058）
变更交易账号申请是由销售人/机构发起的变更投资者在该销售人/机构开设的交易账号的申请。从变更交易账号的当天起，其它业务申请应按变更后的新交易账号提交。
需要交换的数据项见表13。
表13 变更交易账号申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 对方销售人处投资人基金交易账号 新交易账号 Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 旧交易账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 Y
7.11 变更交易账号确认（158）
变更交易账号确认是基金注册登记人对变更投资人交易账号申请的处理结果。
需要交换的数据项见表14。
表14 变更交易账号确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 指申报日期 Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 对方销售人处投资人基金交易账号 新交易账号 Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 旧交易账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 Y
7.12 认购申请(020)，预约认购申请(021)
认购申请是投资人在开放式基金募集期间提出购买该开放式基金的申请。
预约认购申请是投资人在开放式基金募集期间，利用预约的方式提出购买该开放式基金的申请。
需要交换的数据项见表15。
表15 认购申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
134 ApplicationAmount N 16(两位小数) 申请金额 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 未确知此账号时，填以空格。
比如当天开户。 Y
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 N
150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
表明基金是前收费或后收费基金 Y
307 FutureSubscribeDate A 8 指定认购日期 对预约认购业务必填 N
7.13 认购确认(120)，预约认购确认(121)
认购确认是基金注册登记人对投资人认购申请的接收情况的处理结果。投资人的实际认购份数，要在该基金募集期满后才能确认。
预约认购确认是基金注册登记人对投资人预约认购申请的接收情况的处理结果。投资人的实际认购份数，要在该基金募集期满后才能确认。
需要交换的数据项见表16。
表16 认购确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
134 ApplicationAmount N 16(两位小数) 申请金额 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处开设的资金账号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 指发送日期 Y
52 Charge N 10(两位小数) 手续费 N
53 AgencyFee N 10（两位小数） 代理费 N
62 ConfirmedVol N 16(两位小数) 基金账户交易确认份数 N
64 ConfirmedAmount N 16(两位小数) 每笔交易确认金额 含所有费用的总金额 Y
86 NAV N 7（四位小数） 基金单位净值 Y
87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 指交易申请日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS
指交易申请时间 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 N
133 TradingPrice N 7（四位小数） 交易价格 单位基金净值+各种费用 N
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键 Y
138 StampDuty N 16（两位小数） 印花税 N
150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 N
255 TransferFee N 10（两位小数） 过户费 N
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起 N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
表明基金是前收费或后收费基金 Y
276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费 1-基金计费 N
307 FutureSubscribeDate A 8 指定认购日期 N
7.14 申购申请(022)，预约申购申请(023)，定时定额申购申请(039)
申购申请是投资人在开放式基金成立之后，在基金存续期间，通过开放式基金的销售人购买基金单位的申请。
预约申购申请是投资人在开放式基金成立之后，在基金存续期间，通过开放式基金的销售人预约购买基金单位的申请。
定时定额申购申请是投资人在开放式基金成立之后，在基金存续期间，通过开放式基金的销售人定时定额购买基金单位的申请。
需要交换的数据项见表17。
表17 申购申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
134 ApplicationAmount N 16(两位小数) 申请金额 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 未确知此账号时，填以空格。
比如当天开户。 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 销售人申报的折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购日期 N
87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 N
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 N
150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 N
191 TermOfPeriodicSubs N 5 定时定额申购期限 N
192 FutureBuyDate A 8 指定申购日期 格式为：YYYYMMDD N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
表明基金是前收费或后收费基金 Y
275 LargeBuyFlag A 1 巨额购买处理标志 0-取消，1-顺延 N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定时定额品种代码 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs N 5 定时定额申购序号 N
392 ChargeType C 1 收费类型 0-折扣率方式 1-指定费率
2-指定费用 Y
393 SpecifyRateFee N 9（八位小数） 指定费率 指由销售人指定的手续费率 N
394 SpecifyFee N 16(两位小数) 指定费用 指由销售人指定的手续费用 N
7.15 申购确认(122)，定时定额申购确认(139)
申购确认是基金注册登记人对投资人申购申请的处理结果，包括交易确认份数、交易确认金额等信息。
定时定额申购确认是基金注册登记人对投资人定时定额申购申请的处理结果，包括交易确认份数、交易确认金额等信息。
需要交换的数据项见表18。
表18 申购确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
62 ConfirmedVol N 16(两位小数) 基金账户交易确认份数 Y
64 ConfirmedAmount N 16(两位小数) 每笔交易确认金额 含所有费用的总金额 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 指交易申请日期 Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
134 ApplicationAmount N 16(两位小数) 申请金额 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
177 BusinessFinishFlag C 1 业务过程完全结束标识 0-中间过程
1-业务过程结束 N
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 销售人申报的折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购日期 格式为：YYYYMMDD。
当业务代码为139时，为Y项 N
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 指发送日期 Y
52 Charge N 10(两位小数) 手续费 投资人应付总手续费 Y
53 AgencyFee N 10（两位小数） 代理费 手续费中划归销售人的部分 Y
86 NAV N 7（四位小数） 基金单位净值 Y
87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 N
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS
指交易申请时间 Y
94 OtherFee1 N 10（两位小数） 其他费用1 N
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
133 TradingPrice N 7（四位小数） 交易价格 单位基金净值+各种费用 N
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键 Y
138 StampDuty N 16（两位小数） 印花税 N
150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 N
193 RateFee N 9（八位小数） 费率 分段收费考虑 N
255 TransferFee N 10（两位小数） 过户费 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起 N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
表明基金是前收费或后收费基金 Y
275 LargeBuyFlag A 1 巨额购买处理标志 0-取消，1-顺延 N
276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费 1-基金计费 N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定时定额品种代码 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs N 5 定时定额申购序号 N
7.16 预约申购确认(123)
预约申购确认是基金注册登记人对投资人预约申购申请的处理结果。
需要交换的数据项见表19。
表19 预约申购确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
134 ApplicationAmount N 16（两位小数） 申请金额 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 N
150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 N
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起 N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
275 LargeBuyFlag A 1 巨额购买处理标志 0-取消，1-顺延 N
7.17 赎回申请(024)，定时定额赎回申请(063)，预约赎回申请(025)
赎回申请是投资人在开放式基金成立之后，基金存续期间，通过销售人将持有的基金单位按一定价格卖给基金管理人并收回现金的申请。
预约赎回申请是投资人采用预约方式提出的赎回申请。
需要交换的数据项见表20。
表20 赎回申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨额赎回处理标志 0-取消，1-顺延 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 N
87 BranchCode C
9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 指定赎回时指明针对哪一笔的原确认流水号 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 N
91 OriginalSubsDate A 8 原申购日期 N
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
102 RedemptionDateInAdvance A 8 预约赎回日期 格式为：YYYYMMDD N
150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
表明基金是前收费或后收费基金 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期 指定赎回时指明针对哪一个过户日的赎回 N
327 TakeIncomeFlag C 1 带走收益标志 0-不带走，1-带走 N
392 ChargeType C 1 收费类型 0-折扣率方式 1-指定费率
2-指定费用。
对于未指定费率（费用）的那些费用，仍可使用折扣率方式。 Y
393 SpecifyRateFee N 9（八位小数） 指定费率 指由销售人指定的后收手续费率 N
394 SpecifyFee N 16(两位小数) 指定费用 指由销售人指定的后收手续费用 N
7.18 赎回确认(124)，定时定额赎回确认(163)，强行赎回确认(142)
赎回确认是基金注册登记人对投资人赎回申请的处理结果，包括交易确认份数、交易确认金额等信息。
强行赎回确认是强行赎回的处理结果。
需要交换的数据项见表21。
表21 赎回确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
62 ConfirmedVol N 16(两位小数) 基金账户交易确认份数 Y
64 ConfirmedAmount N 16(两位小数) 每笔交易确认金额 为投资者实得金额。不含手续费。含业绩补偿。对货币基金，含已兑付的收益。 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨额赎回处理标志 0-取消，1-顺延
对申请的回执字段。 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 对强制赎回，此处填写交易确认日期的上一工作日。对巨额赎回顺延，此处填写原始申请日期。 Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键 Y
177 BusinessFinishFlag C 1 业务过程完全结束标识 0-中间过程
1-业务过程结束
比如因巨额赎回导致顺延，存在中间过程。 Y
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 指发送日期 Y
52 Charge N 10(两位小数) 手续费 投资人应付总手续费。含违约金、惩罚性费用、业绩报酬等。含后收手续费。 Y
53 AgencyFee N 10（两位小数） 代理费 手续费中划归销售人的部分 Y
86 NAV N 7（四位小数） 基金单位净值 Y
87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 指定赎回时指明针对哪一笔的原确认流水号 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 N
91 OriginalSubsDate A 8 原申购日期 N
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS
指交易申请时间 Y
94 OtherFee1 N 10（两位小数） 其他费用1 赎回手续费中划归基金资产的部分 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
102 RedemptionDateInAdvance A 8 预约赎回日期 格式为：YYYYMMDD N
138 StampDuty N 16(两位小数) 印花税 N
150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 N
173 TotalBackendLoad N 16（两位小数） 后端收费总额 收费方式为后收费时必填，即后收手续费 N
193 RateFee N 9（八位小数） 费率 N
255 TransferFee N 10（两位小数） 过户费 Y
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
表明基金是前收费或后收费基金 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期 指定赎回时指明针对哪一个过户日的赎回 N
263 RedemptionReason A 1 强行赎回原因 0-小于最低持有数，
1-司法执行，2-政策原因 N
264 DetailFlag A 1 明细标志 0-非明细，1-明细
对一笔赎回申请，可以返回一笔非明细确认，或一笔非明细确认和多笔明细确认。明细确认是针对过户日或TA确认流水号的确认记录。 N
276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费，1-基金计费 N
300 BreachFee N 16(两位小数) 违约金 Y
306 BreachFeeBackToFund N 16(两位小数) 违约金归基金资产金额 Y
305 PunishFee N 16(两位小数) 惩罚性费用 Y
543 AchievementPay N 16(两位小数) 业绩报酬 Y
544 AchievementCompen N 16(两位小数) 业绩补偿 Y
507 UndistributeMonetaryIncome N 16(两位小数) 货币基金未付收益金额 货币基金为Y项 N
510 UndistributeMonetaryIncomeFlag C 1 货币基金未付收益金额正负 0-正 1-负
货币基金为Y项 N
327 TakeIncomeFlag C 1 带走收益标志 0-不带走，1-带走 N
303 ForceRedemptionType C 1 强制赎回类型 0-强制赎回，1-违约赎回，2-到期 N
7.19 预约赎回确认(125)
预约赎回确认是基金注册登记人对投资人预约赎回申请的接收情况的处理结果。
需要交换的数据项见表22。
表22 预约赎回确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 N
91 OriginalSubsDate A 8 原申购日期 格式为：YYYYMMDD N
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
102 RedemptionDateInAdvance A 8 预约赎回日期 格式为：YYYYMMDD N
150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 N
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起 N
7.20 转销售人/机构申请(026)，转销售人/机构转入申请(027)，转销售人/机构转出申请(028)
转销售人/机构业务一般有两种处理模式：第一种是投资人在原基金销售人/机构处提交转销售人/机构申请，基金注册登记人根据该转销售人/机构申请，直接将其基金份数转到投资人指定的销售人/机构处。第二种是投资人在原基金销售人/机构处提交转销售人/机构转出申请，经基金注册登记人确认后，到拟转入的基金销售人/机构处办理转入申请。
转销售人/机构申请(026)是针对第一种处理模式的，即一步转托管。转销售人/机构转入申请(027)，转销售人/机构转出申请(028)是针对第二种处理模式的，即两步转托管。
一步转托管只允许通过026业务进行申报，对转出方确认为一笔126业务（成功或失败都为126），对转入方确认为一笔127业务。两步转托管通过028或027业务进行申报，相应的确认为128或127。
需要交换的数据项见表23。
表23 转销售人/机构申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
97 TargetDistributorCode C 9 对方销售人代码 此字段为‘101’时，代表跨市场转托管，从场外销售人转到上海席位。
此字段为‘102’时，代表跨市场转托管，从场外销售人转到深圳席位。
对普通的场外销售人之间的转托管，此字段填写要转到的销售人代码。
发布文号: 证监会公告[2012]12号
现公布金融行业推荐性标准《开放式基金业务数据交换协议》（JR/T 0017-2012），自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会
二○一二年五月十七日
附件：《开放式基金业务数据交换协议》.doc
ICS 03.060
A11
备案号
JR
中华人民共和国金融行业标准
JR/T 0017—2012
（代替JR/T 0017—2004）
开放式基金业务数据交换协议
Open-ended fund business data exchange protocol
2012-05-17 发布 2012-05-17实施
中国证券监督管理委员会 发布
目 次
前 言 IV
引 言 V
1 范围 1
2 规范性引用文件 1
3 术语和定义 1
4 要求 3
4.1 数据类型定义 3
4.2 数据处理 3
4.3 加密 4
5 信息交换格式 4
6 业务类型编码 5
7 业务交换数据项 6
7.1 说明 6
7.2 开户申请(001)，账户信息修改申请(003) 6
7.3 开户确认(101) 10
7.4 销户申请(002)，撤销交易账户申请(009)， 10
7.5 销户确认(102)，账户信息修改确认(103)，基金账户冻结确认(104)，基金账户解冻确认(105)，基金账户卡挂失确认(106)，基金账户卡解挂确认(107)，增加交易账户确认(108)，撤销交易账户确认(109) 11
7.6 基金账户冻结申请(004) 12
7.7 基金账户解冻申请(005)，基金账户卡解挂申请(007) 13
7.8 基金账户卡挂失申请(006) 13
7.9 增加交易账户申请(008) 14
7.10 变更交易账号申请（058） 15
7.11 变更交易账号确认（158） 15
7.12 认购申请(020)，预约认购申请(021) 16
7.13 认购确认(120)，预约认购确认(121) 16
7.14 申购申请(022)，预约申购申请(023)，定时定额申购申请(039) 17
7.15 申购确认(122)，定时定额申购确认(139) 18
7.16 预约申购确认(123) 20
7.17 赎回申请(024)，定时定额赎回申请(063)，预约赎回申请(025) 20
7.18 赎回确认(124)，定时定额赎回确认(163)，强行赎回确认(142) 21
7.19 预约赎回确认(125) 24
7.20 转销售人/机构申请(026)，转销售人/机构转入申请(027)，转销售人/机构转出申请(028) 24
7.21 转销售人/机构确认(126)，转销售人/机构转入确认(127)，转销售人/机构转出确认(128) 25
7.22 设置分红方式申请(029) 27
7.23 设置分红方式确认(129) 27
7.24 认购结果(130) 28
7.25 基金份数冻结申请(031) 29
7.26 基金份数冻结确认(131) 30
7.27 基金份数解冻申请(032) 31
7.28 基金份数解冻确认(132) 31
7.29 非交易过户申请(033)，非交易过户转入申请(034)，非交易过户转出申请(035) 32
7.30 非交易过户确认(133)，非交易过户转入确认(134)，非交易过户转出确认(135) 33
7.31 基金转换申请(036)，基金转换转入申请(037)，基金转换转出申请(038) 34
7.32 基金转换确认(136)，基金转换转入确认(137)，基金转换转出确认(138) 35
7.33 红利/红利再投资发放(143) 37
7.34 强行调增(144) ，强行调减(145) 39
7.35 配号(146) 40
7.36 募集失败(149) 40
7.37 基金清盘(150)，基金终止(151) 41
7.38 撤单(052)，撤预约单(053) 42
7.39 撤单确认(152)，撤预约单确认(153) 42
7.40 无效资金(054) 43
7.41 基金销售人资金清算（155） 44
7.42 投资人资金清算（156） 45
7.43 红利解冻确认（157） 46
7.44 定时定额注册申请（059），定时定额注销申请（060） 47
7.45 定时定额注册确认（159），定时定额注销确认（160） 48
7.46 定时定额变更申请（061） 49
7.47 定时定额变更确认（161） 50
7.48 认购调整申请(062) 50
7.49 认购调整确认 (162) 51
7.50 基金联名卡开通申请（067），基金联名卡撤销申请（068） 52
7.51 基金联名卡开通确认（167），基金联名卡撤销确认（168） 53
7.52 积分确认（169） 53
7.53 地区编号变更通知（070） 54
7.54 确权申请（080） 55
7.55 确权确认（180） 56
7.56 快速过户申请 (098) 57
7.57 快速过户确认 (198) 58
7.58 基金质押申请（088） 58
7.59 基金质押确认（188） 59
7.60 ETF申购申请（091） 60
7.61 ETF赎回申请（093） 60
7.62 ETF申购一次确认（191） 61
7.63 ETF申购二次确认（192） 62
7.64 ETF赎回一次确认（193） 63
7.65 ETF赎回二次确认（194） 65
7.66 TA与销售人交易类汇总数据 66
7.67 TA与销售人参数类汇总数据 88
8 数据字典 95
附 录 A （规范性附录）文件方式接口及通讯规范 111
A.1 TA与销售人汇总数据文件组织结构 111
A.1.1 数据索引文件 111
A.1.2 数据文件 111
A.1.3 TA与代理人交换的数据索引文件、数据文件列表 112
A.1.4 文件类型与业务类型对应关系表 113
A.2 文件加密与数字签名技术 115
附录B （规范性附录）交易处理返回代码的取值及含义 116
前 言
本标准依据GB/T 1.1-2009给出的规则起草。
本标准为《开放式基金业务数据交换协议》（JR/T0017-2004）的修订版本，与原文相比，除编辑性修改外主要技术变化如下：
——对数据索引文件名进行了扩展（见A.1.1）；
——交易类汇总数据增加了账户申请、账户确认、交易申请、交易确认、参与人及结算席位文件、其它类申请、其它类确认、资金清算文件（见7.65）；
——增加了参数类汇总数据（见7.66）；
——业务交换数据项增加了变更交易账户申请和确认、基金联名卡开通和确认、积分确认、地区编号变更通知、确权申请和确认、快速过户申请和确认、基金质押申请和确认、ETF申购赎回的申请和确认（见7.10、7.11、7.50~7.64）；
——在数据字典、业务交换数据项中增加了若干字段（参见第7、8章）；
——对业务交换数据项中关键字段进行了详细描述（参见第7章）；
——将销售人代码、对方销售代码长度修改为九位（参见第7章）。
本标准由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会提出。
本标准由全国金融标准化技术委员会归口。
本标准起草单位：中国证监会基金监管部、中国证监会信息中心、中国证券登记结算公司、华夏基金管理有限公司、博时基金管理有限公司、嘉实基金管理有限公司、汇添富基金管理有限公司、中国工商银行、中国农业银行、中国建设银行、中国银行、招商银行。
本标准主要起草人：洪磊，杨淑琴，高斌，冷平生，林海中，程立，刘玉生，陈鸿鹄，邓学智，陈磊，鄂晓军，谢明，茅冬琳，老伟雄，周轶奇，唐强，邹钢，钱向阳，余林民，狄存。
本标准代替了《开放式基金业务数据交换协议》（JR/T0017-2004）。
《开放式基金业务数据交换协议》（JR/T0017-2004）的历次版本发布情况为:
——《开放式基金业务数据交换协议》（JR/T0017-2004）——2005年发布。
引 言
《开放式基金业务数据交换协议》（JR/T0017-2004）发布以来，至今已有多年时间，在此期间，开放式基金领域拓展了很多新的产品和功能，为与此相适应，《开放式基金业务数据交换协议》（JR/T0017-2004）也需要修订和增加相关内容。
本次修订更加注重标准的实用性和适用性。
本标准为《开放式基金业务数据交换协议》（JR/T0017-2004）的第一次修订。
开放式基金业务数据交换协议
1 范围
本标准规定了基金、集合资产管理计划业务中机构之间进行数据交换时所采用的数据格式、数据定义和数据内容。
本标准适用于基金管理人、注册登记人、基金销售机构、基金托管人、清算机构等之间的数据交易业务。
2 规范性引用文件
下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修改版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
GB 2312-1980 信息交换用汉字编码字符集 基本集
GB 18030-2005 信息技术 信息交换用汉字编码字符集 基本集的扩充
GB/T 1988-1998 信息技术 信息交换用七位编码字符集
GB/T 12406-2008 表示货币和资金的代码
GB/T 2260-2007 中华人民共和国行政区划代码
GB/T 2659-2000 世界各国和地区名称代码
GB/T 4754-2011 国民经济行业分类代码
3 术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。
3.1
基金业务当事人 fund business party
与基金业务处理的相关的所有机构与个人。
3.1.1
基金发起人 fund founder-member
以基金的成立为目的，并按照规定的设立条件和程序设立基金的机构。
3.1.2
基金管理人 fund manager
依法从事投资基金管理的基金管理公司。
3.1.3
基金托管人 fund custodian
依法保管基金资产、监督管理人投资活动的机构。
3.1.4
注册（过户）登记人 transfer agent
负责基金投资人账户保管、交易记录保存、代理分红、投资人账户报告、登记基金份数等服务的机构，简称TA。
3.1.5
基金持有人 fund holder
持有证券投资基金份数的投资人。
3.1.6
基金销售人 fund seller
销售基金的法人或自然人。
3.2
业务种类 business type
基金业务处理中的所涉及到的业务类型。
3.2.1
基金账户 transfer agent account
注册登记人为基金投资人设立的基金账户，用于记录和保存持有人的基金单位份数。
3.2.2
开户 open an account
基金投资人申请设立注册登记基金账户的业务。
3.2.3
认购 subscribe
投资人在开放式基金募集期间申请购买该基金的行为。
3.2.4
申购 buy
投资人申请购买已经成立的开放式基金的行为。基金管理人接到投资人的购买申请时，应按当日公布的基金份数净资产加减必要费用予以成交，基金托管人按规定与基金管理人办理交割与清算手续，注册登记人增加投资人账户的基金数量和基金的资产。
3.2.5
赎回 redeem
基金持有人申请开放式基金管理人买回该投资人已购其管理的开放式基金的行为。接到基金持有人赎回请求时，基金管理人应按当日公布的基金份数净资产加减必要费用予以成交，基金托管人按规定与基金管理人办理交割与清算手续，在规定期限内向基金持有人支付赎回资金，注册登记人减少基金持有人账户基金份数和基金的资产。
3.2.6
巨额赎回 vastly redeem
在基金的单个开放日，基金净赎回申请超过该基金总份数的一定比例时，就是巨额赎回。
3.2.7
预约赎回 preengage redeem
基金持有人为给基金管理人一定的时间办理赎回业务而提前发出的在未来某日赎回的申请。
3.2.8
分红 dividend
按基金契约的规定，基金管理人在每个会计年度将基金运作所得收益按一定的比例分配给基金持有人的行为。
3.2.9
登记日 register date
登记基金持有人按其所持基金享受基金分红权利的时点。
3.2.10
红利发放日 dividend date
向基金持有人拨付红利款项的日期。
3.2.11
红利再投资 dividend reinvestment
基金持有人将所持基金分得的现金红利自动申请转为持有该基金单位的投资活动。
3.2.12
非交易过户 transfer
基金赠与、继承、协助执行司法判决等有双方参与且涉及基金单位数量变化的过户业务。
3.2.13
基金转换 fund conversion
基金管理人向基金持有人提供的一种服务，即将基金持有人的某只基金转换为另一只基金的服务。
3.3
基金信息 fund information
有关基金本身的特征信息。
3.3.1
基金单位资产净值 net asset value
基金开放日闭市后基金资产净值除以当日基金单位的余额数量。
3.3.2
申购费 buy charge
投资人申购开放式基金单位所需支付的费用。
3.3.3
赎回费 redemption charge
投资人赎回开放式基金单位时所支付的费用。
3.3.4
账户管理费 account management charge
基金管理人向投资人收取的用于管理维护投资人基金账户的费用。
3.3.5
注册登记费 transfer agent charge
注册登记代理人根据“注册登记代理协议”向基金管理人收取的费用。
3.3.6
尾随佣金 rake-off
基金管理人给予基金代理销售人的销售业绩报酬。
4 要求
4.1 数据类型定义
表1给出了本标准中使用的数据类型定义。
表1 数据类型定义
标识符 数据类型
C 字符型
A 数字字符型，限于0—9
N 数值型，其长度不包含小数点，可参与数值计算
TEXT 不定长文本
4.2 数据处理
本标准包括开放式基金监管部门规定的开放式基金相关业务规则所要求的数据。数据处理规则为：
a） 数字左补零右对齐，字符右补空格左对齐；
b） 字符不区分大小写；
c） 对于数据交换文件：
1） 采用文本文件定长记录方式；
2） 每行一条完整记录；
3） 换行须用换行（OAH）、回车（ODH）字符；
4） 带有小数点的数值型数据，传输时不传小数点。
d) 汉字信息交换按国家标准GB 2312-1980和GB 18030-2005执行，西文信息交换按国家标准GB/T 1988-1998执行。
4.3 加密
对通过公网进行传输的敏感数据进行加密是非常必要的，本标准建议对这些数据进行加密处理。
5 信息交换格式
每次交换的信息包括三个部分：信息头，信息体和信息尾。文件交换方式的详细约定见附录A中的格式。
a) 信息头：表示一次数据交换的开始，它给出本次数据交换的信息提要。其内容如表2所示：
表2 信息头格式
名称 说明
信息头标识 用以标明该信息头的格式类型
协议版本号
信息创建人 销售人/注册登记人/基金管理人/托管人的代码
信息接收人 销售人/注册登记人/基金管理人/托管人的代码
传送发生日期 传送发生日期
b) 信息体：包括数据交换的内容，见表3。
表3 信息体格式
名称 说明
汇总表号 文件传输次序标志
文件类型代码
发送人
接收人
字段数 表示该数据文件的构成字段数
字段名1
…
字段名N
记录数 该数据文件包含的数据记录数
记录1
记录2
记录3
…
记录M
信息体结束标识 用以标明信息体的结束
c) 信息尾：表示一次数据交换的结束。
6 业务类型编码
开放式基金业务所涉及的业务类型见表4。业务代码在数据交换文件中使用，为三位编码。其中第一位表示业务发起的方向（0表示申请，1表示确认，有的业务为单向发起），第二、三位表示业务类别。
表4 开放式基金业务类型
申请业务代码 确认业务代码 业务名称 备注
001 101 开户
002 102 销户
003 103 账户信息修改
004 104 基金账户冻结
005 105 基金账户解冻
006 106 基金账户卡挂失
007 107 基金账户卡解挂
008 108 增加交易账户
009 109 撤销交易账户
020 120 认购 此时的确认无清算结果
021 121 预约认购 此时的确认无清算结果
022 122 申购
023 123 预约申购 此时的确认无清算结果
024 124 赎回
025 125 预约赎回 此时的确认无清算结果
026 126 转销售人/机构 026，126业务与027，127或028，128不能在一笔业务中同时存在
027 127 转销售人/机构转入
028 128 转销售人/机构转出
029 129 设置分红方式
130 认购结果 发行结束时的认购情况
031 131 基金份数冻结
032 132 基金份数解冻
033 133 非交易过户 033，133业务与034，134或035，135不能在一笔业务中同时存在
034 134 非交易过户转入
035 135 非交易过户转出
036 136 基金转换 036，136业务与037，137或038，138不能在一笔业务中同时存在
037 137 基金转换转入
038 138 基金转换转出
039 139 定时定额申购
040 140 退款
041 141 补款
142 强行赎回
143 红利发放
144 强行调增
145 强行调减
146 配号
149 募集失败
150 基金清盘
151 基金终止
052 152 撤单
053 153 撤预约单
054 154 无效资金
155 基金销售人资金清算
156 投资人资金清算
157 红利解冻
058 158 变更交易账号
059 159 定时定额申购开通
060 160 定时定额申购撤销
061 161 定时定额申购修改
062 162 认购调整
063 163 定时定额赎回
067 167 基金联名卡开通
068 168 基金联名卡撤销
169 积分确认
070 地区编号变更通知
080 180 确权
088 188 基金质押
091 191、192 ETF基金申购
093 193、194 ETF基金赎回
098 198 快速过户
7 业务交换数据项
7.1 说明
各业务环节需要交换的数据项分为两类：必需的和非必需的。必需的数据项要求数据交换的各方在进行业务数据交换时必须包含。非必需数据项则由数据交换的各方根据具体情况选择包含或不包含。
7.2 开户申请(001)，账户信息修改申请(003)
开户是基金注册登记人为投资人开立基金账户的业务。投资人在参与开放式基金认购、申购、赎回之前必须到基金管理人在各地的直销网点或代理点申请开立账户。账户用于记载投资人的基金所有权及其变更。
账户信息修改是指对投资人基金账户信息进行修改。
申请更新账户信息是基金管理人要求注册登记人对账户信息进行补充和完善的申请。
需要交换的数据项见表5。
表5 账户信息数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否必需
4 Address C 120 通讯地址 N
5 InstReprIDCode C 30 法人代表身份证件代码 N
6 InstReprIDType C 1 法人代表证件类型 0-身份证，1-护照
2-军官证，3-士兵证
4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本
6-外国护照，7-其它
8-文职证，9-警官证
A-台胞证 N
7 InstReprName C 20 法人代表姓名 N
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
27 CertificateType C 1 个人证件类型及机构证件类型 个人证件类型
0-身份证，1-护照
2-军官证，3-士兵证
4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本
6-外国护照，7-其它
8-文职证，9-警官证
A-台胞证
机构证件类型
0-组织机构代码证
1-营业执照，2-行政机关
3-社会团体，4-军队
5-武警
6-下属机构（具有主管单位批文号）
7-基金会，8-其它 Y
72 CertificateNo C 30 投资人证件号码 Y
85 InvestorName C 120 投资人户名 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 Y
325 InstitutionType C 1 机构类型 0-保险机构，1-基金公司，2-上市公司，3-信托公司，4-证券公司，5-理财产品，6-企业年金，7-社保基金
8-其他机构 N
101 PostCode A 6 投资人邮政编码 N
106 TransactorCertNo C 30 经办人证件号码 对机构必填 N
107 TransactorCertType C 1 经办人证件类型 对机构必填
0-身份证，1-护照
2-军官证，3-士兵证
4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本
6-外国护照，7-其它
8-文职证，9-警官证
A-台胞证 N
108 TransactorName C 20 经办人姓名 对机构必填 N
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
19 AcctNoOfFMInClearingAgency C 28 基金管理人在资金清算机构的交收账号 N
20 AcctNameOfFMInClearingAgency C 60 基金管理人在资金清算机构的交收账户名 N
21 ClearingAgencyCode A 9 基金资金清算机构代码 N
23 InvestorsBirthday A 8 投资人出生日期 格式为：YYYYMMDD N
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
48 EducationLevel C 3 投资人学历 01-研究生02-大学本科03- 大学专科04-中专或技校05-技工学校06-高中07-初中08-小学09-文盲或半文盲 N
49 EmailAddress C 40 投资人E-MAIL地址 N
51 FaxNo C 24 投资人传真号码 N
65 VocationCode C 3 投资人职业代码 01-党政机关、事业单位 02-企业单位03-自由业主04- 学生05-军人06-其他 N
69 HomeTelNo C 22 投资人住址电话 N
73 AnnualIncome N 8 投资人年收入 N
83 MobileTelNo C 24 投资人手机号码 N
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道开户标志 0-首次开设基金账户
1-已经其它渠道开户 N
87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
88 OfficeTelNo C 22 投资人单位电话号码 N
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
122 AccountAbbr C 12 投资人户名简称 N
124 ConfidentialDocumentCode C 8 密函编号 N
126 Sex A 1 投资人性别 1-男，2-女 N
127 SHSecuritiesAccountID C 10 上交所证券账号 N
128 SZSecuritiesAccountID C 10 深交所证券账号 N
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 账户信息修改申请时为必选项。 N
140 TelNo C 22 投资人电话号码 N
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段 共8个字符，每个字符代表一种交易手段，其含义为：
第1位：CALLCENTER
第2位：INTERNET
第3位：自助终端
第4位：柜台
第5~8位：保留
每个字符取1表示使用此种手段，取0表示不使用 N
167 MinorFlag C 1 未成年人标志 0-否，1-是 N
169 DeliverType C 1 对账单寄送选择 1-不寄送，2-按月
3-按季，4-半年
5-一年 N
170 TransactorIDType C 1 经办人识别方式 1-书面委托，2-印鉴
3-密码，4-证件 N
171 AccountCardID C 8 基金账户卡的凭证号 N
265 DeliverWay C 8 对账单寄送方式 共8个字符，每个字符代表一种交易手段，其含义为：
第1位：邮寄，
第2位：传真，
第3位：E-mail，
第4位：短消息，
第5~8位：保留。
每位字符取1表示采用此种手段，取0表示不使用 N
522 Nationality C 3 投资者国籍 采用GB/T 2659-2000 N
524 NetNo C 9 操作（清算）网点编号 N
530 Broker C 12 经纪人 客户所属的经纪人 N
282 CorpName C 40 工作单位名称 N
286 CertValidDate A 8 证件有效日期 N
287 InstTranCertValidDate A 8 机构经办人身份证件有效日期 N
288 InstReprCertValidDate A 8 机构法人身份证件有效日期 N
289 ClientRiskRate C 1 客户风险等级 N
290 InstReprManageRange C 2 机构法人经营范围 N
291 ControlHolder C 80 控股股东 N
292 ActualController C 80 实际控制人 N
293 MarriageStatus C 1 婚姻状况 N
294 FamilyNum N 2 家庭人口数 N
295 Penates N 16（两位小数） 家庭资产 N
296 MediaHobby C 1 媒体偏好 N
334 EnglishFirstName C 20 投资人英文名 N
335 EnglishFamliyName C 20 投资人英文姓 N
336 Vocation C 4 行业 采用国标GB/T 4754-2011 N
337 CorpoProperty C 2 企业性质 N
338 StaffNum N 16（两位小数） 员工人数 N
339 Hobbytype C 2 兴趣爱好类型 N
340 Province C 6 省/直辖市 采用国标GB/T 2260-2007中6位数字代码 N
341 City C 6 市 采用国标GB/T 2260-2007中6位数字代码 N
342 County C 6 县/区 采用国标GB/T 2260-2007中6位数字代码 N
343 CommendPerson C 40 推荐人 N
344 CommendPersonType C 1 推荐人类型 1:内部员工
2:注册用户
3:基金账户
4:客户经理编号
5:客户经理姓名
0:其他 N
181 AcctNameOfInvestorInClearingAgency C 60 投资人收款银行账户户名 N
182 AcctNoOfInvestorInClearingAgency C 28 投资人收款银行账户账号 N
183 ClearingAgency A 9 投资人收款银行账户开户行 N
302 AcceptMethod C 1 受理方式 N
7.3 开户确认(101)
开户确认是基金注册登记人对投资人开户申请的处理结果。
需要交换的数据项见表6。
表6 开户确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道开户标志 0-首次开设基金账户
1-已经其它渠道开户 N
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD
指申报日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 N
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
7.4 销户申请(002)，撤销交易账户申请(009)，
销户申请是指投资人向注册登记人提出撤销其基金账户的申请。
撤销交易账户申请是指投资人提出撤销其交易账户的申请。
需要交换的数据项见表7。
表7 销户/撤销交易账户申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
27 CertificateType C 1 个人证件类型及机构证件类型 个人证件类型
0-身份证，1-护照
2-军官证，3-士兵证
4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本
6-外国护照，7-其它
8-文职证，9-警官证
A-台胞证
机构证件类型
0-组织机构代码证
1-营业执照，2-行政机关
3-社会团体，4-军队
5-武警
6-下属机构（具有主管单位批文号）
7-基金会，8-其它 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
72 CertificateNo C 30 投资人证件号码 N
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
7.5 销户确认(102)，账户信息修改确认(103)，基金账户冻结确认(104)，基金账户解冻确认(105)，基金账户卡挂失确认(106)，基金账户卡解挂确认(107)，增加交易账户确认(108)，撤销交易账户确认(109)
销户确认是基金注册登记人对投资人提出的销户申请的处理结果。销户后，原基金账号作废，一般不再分配给其它投资人。
账户修改确认是基金注册登记人对投资人提出的账号信息修改申请的处理结果。
基金账户冻结确认是基金注册登记人对投资人提出的冻结申请的处理结果。账户在冻结后将不能接受投资人除解冻以外的其它任何业务申请。
基金账户解冻确认是基金注册登记人对投资人提出的解冻申请的的处理结果。账户解冻后将恢复该账户的正常状态。
基金账户卡挂失确认是基金注册登记人对投资人提出的基金账户卡挂失申请的处理结果。挂失后的基金账户在处理某些业务时受到限制。
基金账户卡解挂确认是基金注册登记人对投资人提出的基金账户卡解挂申请的处理结果。解挂后的基金账户为正常状态。
增加交易账户确认是基金注册登记人对投资人提出的增加交易账号申请的处理结果。增加交易账户可以实现一个基金账户对应多个交易账户，即一个投资人可以同时在多个销售人处进行交易。
撤销交易账户确认是基金注册登记人对投资人提出的撤销交易账户申请的处理结果。
需要交换的数据项见表8。
表8 账户确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
27 CertificateType C 1 个人证件类型及机构证件类型 个人证件类型
0-身份证，1-护照
2-军官证，3-士兵证
4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本
6-外国护照，7-其它
8-文职证，9-警官证
A-台胞证
机构证件类型
0-组织机构代码证
1-营业执照，2-行政机关
3-社会团体，4-军队
5-武警
6-下属机构（具有主管单位批文号）
7-基金会，8-其它 N
72 CertificateNo C 30 投资人证件号码 N
85 InvestorName C 120 投资人户名 N
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD
指申报日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
122 AccountAbbr C 12 投资人户名简称 N
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 N
171 AccountCardID C 8 基金账户卡的凭证号 N
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起 N
254 Specification C 60 摘要/说明 对基金账户冻结解冻业务，可填入填入法律文号、质押合同编号等信息 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
60 FrozenCause A 1 冻结原因 0-司法冻结，1-柜台冻结
2-质押冻结，3-质押、司法双重冻结 4-柜台、司法双重冻结 N
58 FreezingDeadline A 8 冻结截止日期 格式为：YYYYMMDD N
7.6 基金账户冻结申请(004)
基金账户冻结申请是投资人或司法等有关部门对投资人的基金账户提出冻结的申请。
需要交换的数据项见表9。
表9 基金账户冻结申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
60 FrozenCause A 1 冻结原因 0-司法冻结，1-柜台冻结
2-质押冻结，3-质押、司法双重冻结 4-柜台、司法双重冻结 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
58 FreezingDeadline A 8 冻结截止日期 格式为：YYYYMMDD N
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
254 Specification C 60 摘要/说明 对基金账户冻结解冻业务，可填入填入法律文号、质押合同编号等信息 N
7.7 基金账户解冻申请(005)，基金账户卡解挂申请(007)
基金账户解冻申请是投资人或司法等有关部门对投资人的基金账户提出解除冻结的申请。
基金账户卡解挂申请是指投资人在一定的时间内，提出解除基金账户卡挂失状态的申请。
需要交换的数据项见表10。
表10 账户解冻/账户卡解挂申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
60 FrozenCause A 1 冻结原因 0-司法冻结，1-柜台冻结
2-质押冻结，3-质押、司法双重冻结 4-柜台、司法双重冻结 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 N
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期 N
254 Specification C 60 摘要/说明 对基金账户冻结解冻业务，可填入填入法律文号、质押合同编号等信息 N
7.8 基金账户卡挂失申请(006)
基金账号卡挂失申请是投资人因基金账户卡丢失等原因而提出的基金账号卡挂失申请。
需要交换的数据项见表11。
表11 基金账户卡挂失申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
58 FreezingDeadline A 8 冻结截止日期 格式为：YYYYMMDD N
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
7.9 增加交易账户申请(008)
当投资人在完成第一次开户，持有基金账号后，需要在销售人处开设另外的交易账户时，应在该销售机构提交增开交易账户的申请，从而实现一个基金账户对应多个交易账户，即一个投资人可以同时在多个销售人处或同一个销售人的多个销售点处进行交易委托。
同一个销售人或托管网点下，也允许投资人拥有多个不同的交易账号，简称多交易账号。对大集中模式的销售人，就是指允许在该销售人处拥有多个交易账号。对于非大集中模式的销售人，就是指允许在该销售人同一托管网点下拥有多个交易账号。
需要交换的数据项见表12。
表12 增加交易账户申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
27 CertificateType C
1 个人证件类型及机构证件类型 个人证件类型
0-身份证，1-护照
2-军官证，3-士兵证
4-港澳居民来往内地通行证，5-户口本
6-外国护照，7-其它
8-文职证，9-警官证
A-台胞证
机构证件类型
0-组织机构代码证
1-营业执照，2-行政机关
3-社会团体，4-军队
5-武警
6-下属机构（具有主管单位批文号）
7-基金会，8-其它 Y
72 CertificateNo C 30 投资人证件号码 Y
85 InvestorName C 120 投资人户名 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道开户标志 0-首次开设基金账户
1-已经其它渠道开户 N
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
122 AccountAbbr C 12 投资人户名简称 N
124 ConfidentialDocumentCode C 8 密函编号 N
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段 共8个字符，每个字符代表一种交易手段，其含义为：
第1位：CALLCENTER
第2位：INTERNET
第3位：自助终端
第4位：柜台
第5~8位：保留
每个字符取1表示使用此种手段，取0表示不使用 N
167 MinorFlag C 1 未成年人标志 0-否，1-是 N
171 AccountCardID C 8 基金账户卡的凭证号 N
7.10 变更交易账号申请（058）
变更交易账号申请是由销售人/机构发起的变更投资者在该销售人/机构开设的交易账号的申请。从变更交易账号的当天起，其它业务申请应按变更后的新交易账号提交。
需要交换的数据项见表13。
表13 变更交易账号申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 对方销售人处投资人基金交易账号 新交易账号 Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 旧交易账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 Y
7.11 变更交易账号确认（158）
变更交易账号确认是基金注册登记人对变更投资人交易账号申请的处理结果。
需要交换的数据项见表14。
表14 变更交易账号确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 指申报日期 Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 对方销售人处投资人基金交易账号 新交易账号 Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 旧交易账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 Y
7.12 认购申请(020)，预约认购申请(021)
认购申请是投资人在开放式基金募集期间提出购买该开放式基金的申请。
预约认购申请是投资人在开放式基金募集期间，利用预约的方式提出购买该开放式基金的申请。
需要交换的数据项见表15。
表15 认购申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
134 ApplicationAmount N 16(两位小数) 申请金额 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 未确知此账号时，填以空格。
比如当天开户。 Y
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 N
150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
表明基金是前收费或后收费基金 Y
307 FutureSubscribeDate A 8 指定认购日期 对预约认购业务必填 N
7.13 认购确认(120)，预约认购确认(121)
认购确认是基金注册登记人对投资人认购申请的接收情况的处理结果。投资人的实际认购份数，要在该基金募集期满后才能确认。
预约认购确认是基金注册登记人对投资人预约认购申请的接收情况的处理结果。投资人的实际认购份数，要在该基金募集期满后才能确认。
需要交换的数据项见表16。
表16 认购确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
134 ApplicationAmount N 16(两位小数) 申请金额 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处开设的资金账号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 指发送日期 Y
52 Charge N 10(两位小数) 手续费 N
53 AgencyFee N 10（两位小数） 代理费 N
62 ConfirmedVol N 16(两位小数) 基金账户交易确认份数 N
64 ConfirmedAmount N 16(两位小数) 每笔交易确认金额 含所有费用的总金额 Y
86 NAV N 7（四位小数） 基金单位净值 Y
87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 指交易申请日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS
指交易申请时间 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 N
133 TradingPrice N 7（四位小数） 交易价格 单位基金净值+各种费用 N
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键 Y
138 StampDuty N 16（两位小数） 印花税 N
150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 N
255 TransferFee N 10（两位小数） 过户费 N
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起 N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
表明基金是前收费或后收费基金 Y
276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费 1-基金计费 N
307 FutureSubscribeDate A 8 指定认购日期 N
7.14 申购申请(022)，预约申购申请(023)，定时定额申购申请(039)
申购申请是投资人在开放式基金成立之后，在基金存续期间，通过开放式基金的销售人购买基金单位的申请。
预约申购申请是投资人在开放式基金成立之后，在基金存续期间，通过开放式基金的销售人预约购买基金单位的申请。
定时定额申购申请是投资人在开放式基金成立之后，在基金存续期间，通过开放式基金的销售人定时定额购买基金单位的申请。
需要交换的数据项见表17。
表17 申购申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
134 ApplicationAmount N 16(两位小数) 申请金额 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 未确知此账号时，填以空格。
比如当天开户。 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 销售人申报的折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购日期 N
87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 N
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 N
150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 N
191 TermOfPeriodicSubs N 5 定时定额申购期限 N
192 FutureBuyDate A 8 指定申购日期 格式为：YYYYMMDD N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
表明基金是前收费或后收费基金 Y
275 LargeBuyFlag A 1 巨额购买处理标志 0-取消，1-顺延 N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定时定额品种代码 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs N 5 定时定额申购序号 N
392 ChargeType C 1 收费类型 0-折扣率方式 1-指定费率
2-指定费用 Y
393 SpecifyRateFee N 9（八位小数） 指定费率 指由销售人指定的手续费率 N
394 SpecifyFee N 16(两位小数) 指定费用 指由销售人指定的手续费用 N
7.15 申购确认(122)，定时定额申购确认(139)
申购确认是基金注册登记人对投资人申购申请的处理结果，包括交易确认份数、交易确认金额等信息。
定时定额申购确认是基金注册登记人对投资人定时定额申购申请的处理结果，包括交易确认份数、交易确认金额等信息。
需要交换的数据项见表18。
表18 申购确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
62 ConfirmedVol N 16(两位小数) 基金账户交易确认份数 Y
64 ConfirmedAmount N 16(两位小数) 每笔交易确认金额 含所有费用的总金额 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 指交易申请日期 Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
134 ApplicationAmount N 16(两位小数) 申请金额 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
177 BusinessFinishFlag C 1 业务过程完全结束标识 0-中间过程
1-业务过程结束 N
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 销售人申报的折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购日期 格式为：YYYYMMDD。
当业务代码为139时，为Y项 N
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 指发送日期 Y
52 Charge N 10(两位小数) 手续费 投资人应付总手续费 Y
53 AgencyFee N 10（两位小数） 代理费 手续费中划归销售人的部分 Y
86 NAV N 7（四位小数） 基金单位净值 Y
87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 N
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS
指交易申请时间 Y
94 OtherFee1 N 10（两位小数） 其他费用1 N
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
133 TradingPrice N 7（四位小数） 交易价格 单位基金净值+各种费用 N
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键 Y
138 StampDuty N 16（两位小数） 印花税 N
150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 N
193 RateFee N 9（八位小数） 费率 分段收费考虑 N
255 TransferFee N 10（两位小数） 过户费 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起 N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
表明基金是前收费或后收费基金 Y
275 LargeBuyFlag A 1 巨额购买处理标志 0-取消，1-顺延 N
276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费 1-基金计费 N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定时定额品种代码 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs N 5 定时定额申购序号 N
7.16 预约申购确认(123)
预约申购确认是基金注册登记人对投资人预约申购申请的处理结果。
需要交换的数据项见表19。
表19 预约申购确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
134 ApplicationAmount N 16（两位小数） 申请金额 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 N
150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 N
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起 N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费 Y
275 LargeBuyFlag A 1 巨额购买处理标志 0-取消，1-顺延 N
7.17 赎回申请(024)，定时定额赎回申请(063)，预约赎回申请(025)
赎回申请是投资人在开放式基金成立之后，基金存续期间，通过销售人将持有的基金单位按一定价格卖给基金管理人并收回现金的申请。
预约赎回申请是投资人采用预约方式提出的赎回申请。
需要交换的数据项见表20。
表20 赎回申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨额赎回处理标志 0-取消，1-顺延 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 N
87 BranchCode C
9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 指定赎回时指明针对哪一笔的原确认流水号 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 N
91 OriginalSubsDate A 8 原申购日期 N
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
102 RedemptionDateInAdvance A 8 预约赎回日期 格式为：YYYYMMDD N
150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 N
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
表明基金是前收费或后收费基金 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期 指定赎回时指明针对哪一个过户日的赎回 N
327 TakeIncomeFlag C 1 带走收益标志 0-不带走，1-带走 N
392 ChargeType C 1 收费类型 0-折扣率方式 1-指定费率
2-指定费用。
对于未指定费率（费用）的那些费用，仍可使用折扣率方式。 Y
393 SpecifyRateFee N 9（八位小数） 指定费率 指由销售人指定的后收手续费率 N
394 SpecifyFee N 16(两位小数) 指定费用 指由销售人指定的后收手续费用 N
7.18 赎回确认(124)，定时定额赎回确认(163)，强行赎回确认(142)
赎回确认是基金注册登记人对投资人赎回申请的处理结果，包括交易确认份数、交易确认金额等信息。
强行赎回确认是强行赎回的处理结果。
需要交换的数据项见表21。
表21 赎回确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y
62 ConfirmedVol N 16(两位小数) 基金账户交易确认份数 Y
64 ConfirmedAmount N 16(两位小数) 每笔交易确认金额 为投资者实得金额。不含手续费。含业绩补偿。对货币基金，含已兑付的收益。 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨额赎回处理标志 0-取消，1-顺延
对申请的回执字段。 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 对强制赎回，此处填写交易确认日期的上一工作日。对巨额赎回顺延，此处填写原始申请日期。 Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 TA对每笔确认的唯一标识，同一日不能重复，
与交易确认日期TransactionCfmDate一起组成TA中一笔确认的唯一键 Y
177 BusinessFinishFlag C 1 业务过程完全结束标识 0-中间过程
1-业务过程结束
比如因巨额赎回导致顺延，存在中间过程。 Y
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 指发送日期 Y
52 Charge N 10(两位小数) 手续费 投资人应付总手续费。含违约金、惩罚性费用、业绩报酬等。含后收手续费。 Y
53 AgencyFee N 10（两位小数） 代理费 手续费中划归销售人的部分 Y
86 NAV N 7（四位小数） 基金单位净值 Y
87 BranchCode C 9 网点号码 托管网点号码。对大集中方式的销售人，此字段与销售人代码相同。 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原确认流水号 指定赎回时指明针对哪一笔的原确认流水号 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 N
91 OriginalSubsDate A 8 原申购日期 N
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS
指交易申请时间 Y
94 OtherFee1 N 10（两位小数） 其他费用1 赎回手续费中划归基金资产的部分 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
102 RedemptionDateInAdvance A 8 预约赎回日期 格式为：YYYYMMDD N
138 StampDuty N 16(两位小数) 印花税 N
150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 N
173 TotalBackendLoad N 16（两位小数） 后端收费总额 收费方式为后收费时必填，即后收手续费 N
193 RateFee N 9（八位小数） 费率 N
255 TransferFee N 10（两位小数） 过户费 Y
260 ShareClass A 1 收费方式 0-前收费，1-后收费
表明基金是前收费或后收费基金 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原确认日期 指定赎回时指明针对哪一个过户日的赎回 N
263 RedemptionReason A 1 强行赎回原因 0-小于最低持有数，
1-司法执行，2-政策原因 N
264 DetailFlag A 1 明细标志 0-非明细，1-明细
对一笔赎回申请，可以返回一笔非明细确认，或一笔非明细确认和多笔明细确认。明细确认是针对过户日或TA确认流水号的确认记录。 N
276 FeeCalculator A 1 计费人 0-TA计费，1-基金计费 N
300 BreachFee N 16(两位小数) 违约金 Y
306 BreachFeeBackToFund N 16(两位小数) 违约金归基金资产金额 Y
305 PunishFee N 16(两位小数) 惩罚性费用 Y
543 AchievementPay N 16(两位小数) 业绩报酬 Y
544 AchievementCompen N 16(两位小数) 业绩补偿 Y
507 UndistributeMonetaryIncome N 16(两位小数) 货币基金未付收益金额 货币基金为Y项 N
510 UndistributeMonetaryIncomeFlag C 1 货币基金未付收益金额正负 0-正 1-负
货币基金为Y项 N
327 TakeIncomeFlag C 1 带走收益标志 0-不带走，1-带走 N
303 ForceRedemptionType C 1 强制赎回类型 0-强制赎回，1-违约赎回，2-到期 N
7.19 预约赎回确认(125)
预约赎回确认是基金注册登记人对投资人预约赎回申请的接收情况的处理结果。
需要交换的数据项见表22。
表22 预约赎回确认数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易处理返回代码 取值见附录B Y
120 TransactionAccountID A 17 投资人基金交易账号 投资人在销售机构内开设的用于交易的账号 Y
121 DistributorCode C 9 销售人代码 Y
132 ApplicationVol N 16(两位小数) 申请基金份数 Y
135 BusinessCode A 3 业务代码 编码见表4 Y
136 TAAccountID C 12 投资人基金账号 Y
137 TASerialNO A 20 TA确认交易流水号 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小数） 销售佣金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投资人在销售人处用于交易的资金账号 N
29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N
47 DownLoaddate A 8 交易数据下传日期 格式为：YYYYMMDD Y
87 BranchCode C 9 网点号码 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申请单编号 N
91 OriginalSubsDate A 8 原申购日期 格式为：YYYYMMDD N
93 TransactionTime A 6 交易发生时间 格式为：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 个人/机构标志 0-机构，1-个人 N
102 RedemptionDateInAdvance A 8 预约赎回日期 格式为：YYYYMMDD N
150 ValidPeriod N 2 交易申请有效天数 N
256 FromTAFlag A 1 是否注册登记人发起业务标志 0-由销售人发起，
1-由注册登记人发起 N
7.20 转销售人/机构申请(026)，转销售人/机构转入申请(027)，转销售人/机构转出申请(028)
转销售人/机构业务一般有两种处理模式：第一种是投资人在原基金销售人/机构处提交转销售人/机构申请，基金注册登记人根据该转销售人/机构申请，直接将其基金份数转到投资人指定的销售人/机构处。第二种是投资人在原基金销售人/机构处提交转销售人/机构转出申请，经基金注册登记人确认后，到拟转入的基金销售人/机构处办理转入申请。
转销售人/机构申请(026)是针对第一种处理模式的，即一步转托管。转销售人/机构转入申请(027)，转销售人/机构转出申请(028)是针对第二种处理模式的，即两步转托管。
一步转托管只允许通过026业务进行申报，对转出方确认为一笔126业务（成功或失败都为126），对转入方确认为一笔127业务。两步转托管通过028或027业务进行申报，相应的确认为128或127。
需要交换的数据项见表23。
表23 转销售人/机构申请数据
ID 字段名 类型 长度 描述 备注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y
67 FundCode C 6 基金代码 Y
92 TransactionDate A 8 交易发生日期 格式为：YYYYMMDD Y
97 TargetDistributorCode C 9 对方销售人代码 此字段为‘101’时，代表跨市场转托管，从场外销售人转到上海席位。
此字段为‘102’时，代表跨市场转托管，从场外销售人转到深圳席位。
对普通的场外销售人之间的转托管，此字段填写要转到的销售人代码。
